證券從業(yè)資格
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首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文
  • 選擇題取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員,可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書,需要符合的條件是()。
  • A 、未被機(jī)構(gòu)聘用
  • B 、存在《中華人民共和國證券法》第126條規(guī)定的情形
  • C 、被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者
  • D 、最近3年未受過刑事處罰

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參考答案

【正確答案:D】

選項(xiàng)D正確:取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員,符合下列條件的,可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書:(1)已被機(jī)構(gòu)聘用(選項(xiàng)A錯(cuò)誤);(2)最近3年未受過刑事處罰(選項(xiàng)D正確);(3)不存在《中華人民共和國證券法》第126條規(guī)定的情形(選項(xiàng)B錯(cuò)誤);(4)未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者,或者己過禁入期的(選項(xiàng)C錯(cuò)誤);(5)品行端正,具有良好的職業(yè)道德;(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

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