- 判斷題證券公司的內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)當(dāng)覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員。
- A 、正確
- B 、錯誤
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參考答案【正確答案：A】
這是內(nèi)部控制健全性的要求。
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- A 、健全
- B 、合理
- C 、制衡
- D 、獨(dú)立
- 2 【判斷題】證券公司的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋各個環(huán)節(jié)，確保健全性。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【組合型選擇題】證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。I.健全I(xiàn)I.合理III.制衡IV.獨(dú)立
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 4 【組合型選擇題】證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。I.健全I(xiàn)I.合理III.制衡IV.獨(dú)立
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 5 【組合型選擇題】證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。Ⅰ.健全Ⅱ.合理Ⅲ.制衡IV.獨(dú)立
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。下列關(guān)于董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級的內(nèi)部控制職責(zé)的說法錯誤的是（ ）。
- A 、董事會對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任，每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價(jià)工作，并形成相應(yīng)的專門報(bào)告
- B 、監(jiān)事會應(yīng)對董事會、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，督促其及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷
- C 、證券公司有保密限制的專項(xiàng)會議只能有特定層級
人員參加，專門負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價(jià)工作的髙級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負(fù)責(zé)人不得列席該類保密會議 - D 、負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門的高級管理人員不得監(jiān)管業(yè)務(wù)部門
- 7 【選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。下列關(guān)于董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級的內(nèi)部控制職責(zé)的說法錯誤的是（ ）。
- A 、董事會對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任，每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價(jià)工作，并形成相應(yīng)的專門報(bào)告
- B 、監(jiān)事會應(yīng)對董事會、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，督促其及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷
- C 、證券公司有保密限制的專項(xiàng)會議只能有特定層級人員參加，專門負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價(jià)工作的髙級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負(fù)責(zé)人不得列席該類保密會議
- D 、負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門的高級管理人員不得監(jiān)管業(yè)務(wù)部門
- 8 【選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。下列關(guān)于董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級的內(nèi)部控制職責(zé)的說法錯誤的是（ ）。
- A 、董事會對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任，每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價(jià)工作，并形成相應(yīng)的專門報(bào)告
- B 、監(jiān)事會應(yīng)對董事會、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，督促其及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷
- C 、證券公司有保密限制的專項(xiàng)會議只能有特定層級
人員參加，專門負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價(jià)工作的髙級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負(fù)責(zé)人不得列席該類保密會議 - D 、負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門的高級管理人員不得監(jiān)管業(yè)務(wù)部門
- 9 【組合型選擇題】證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。Ⅰ.健全Ⅱ.合理Ⅲ.制衡IV.獨(dú)立
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。下列關(guān)于董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級的內(nèi)部控制職責(zé)的說法錯誤的是（ ）。
- A 、董事會對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任，每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價(jià)工作，并形成相應(yīng)的專門報(bào)告
- B 、監(jiān)事會應(yīng)對董事會、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，督促其及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷
- C 、證券公司有保密限制的專項(xiàng)會議只能有特定層級
人員參加，專門負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價(jià)工作的髙級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負(fù)責(zé)人不得列席該類保密會議 - D 、負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門的高級管理人員不得監(jiān)管業(yè)務(wù)部門
熱門試題換一換
- 我國上海交易所關(guān)于A股現(xiàn)金紅利派發(fā)的日程安排正確的是（ ）。
- 下列選項(xiàng)屬于內(nèi)幕信息的是（）。 Ⅰ. 上市公司收購的有關(guān)方案 Ⅱ. 公司分配股利或增資的計(jì)劃 Ⅲ. 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 Ⅳ. 公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
- （）受證券發(fā)行人委托以證券或者現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)分別將分派的證券或者現(xiàn)金記錄在轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，并相應(yīng)變更證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶的數(shù)據(jù)。
- 我國證券業(yè)中，行業(yè)內(nèi)部自律性組織是指（）。
- 下列不屬于創(chuàng)業(yè)板市場功能的是（）。
- 戰(zhàn)爭、罷工風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。
- 下列關(guān)于證券公司柜臺市場產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓方式的說法錯誤的是（）。
- 我國《公司法》適用的公司有兩種：有限責(zé)任公司和股份有限公司。二者的主要區(qū)別不包括（）。
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