- 組合型選擇題證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)中，不得通過(guò)以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益（）。Ⅰ.收受任何可能對(duì)其獨(dú)立客觀執(zhí)業(yè)構(gòu)成影響的財(cái)物或者其他好處Ⅱ.以不正當(dāng)手段為本人或者團(tuán)隊(duì)謀取有利評(píng)選結(jié)果、傭金分配收入或者績(jī)效考核結(jié)果Ⅲ.違反獨(dú)立客觀執(zhí)業(yè)原則發(fā)布或者允諾發(fā)布有利于發(fā)行人、上市公司以及其他利益關(guān)系人的研究觀點(diǎn)Ⅳ.將證券研究報(bào)告內(nèi)容或者觀點(diǎn)優(yōu)先提供給公司相關(guān)銷(xiāo)售服務(wù)人員、客戶(hù)及其他無(wú)關(guān)人員
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參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D正確：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)中，不得通過(guò)以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：
（1）收受任何可能對(duì)其獨(dú)立客觀執(zhí)業(yè)構(gòu)成影響的財(cái)物或者其他好處；
（2）違反獨(dú)立客觀執(zhí)業(yè)原則發(fā)布或者允諾發(fā)布有利于發(fā)行人、上市公司以及其他利益關(guān)系人的研究觀點(diǎn)；
（3）將證券研究報(bào)告內(nèi)容或者觀點(diǎn)優(yōu)先提供給公司相關(guān)銷(xiāo)售服務(wù)人員、客戶(hù)及其他無(wú)關(guān)人員；
（4）以不正當(dāng)手段為本人或者團(tuán)隊(duì)謀取有利評(píng)選結(jié)果、傭金分配收入或者績(jī)效考核結(jié)果；
（5）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。
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熱門(mén)試題換一換
- 金融期貨與金融期權(quán)的不同之處包括( )。
- 下列與客戶(hù)密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是（）。 I. 證券賬戶(hù)的開(kāi)立 II. 資金賬戶(hù)的注銷(xiāo) III. 建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系 IV. 客戶(hù)證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易
- （ ）的建立標(biāo)志著現(xiàn)代金融市場(chǎng)的初步形成。
- 政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國(guó)債屬于（ ）。
- 證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令其改正，并處以（）的罰款。
- 劉某是S公司的股東，所持有的股票的賬面價(jià)值為200萬(wàn)元，2018年12月31日，S公司對(duì)每10股送2股的形式發(fā)放股票股利，送股后，劉某所持股票的賬面價(jià)值為（）。
- 基金管理公司的督察長(zhǎng)應(yīng)由（）聘任。
- 以下屬于場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的是（）。Ⅰ.主板市場(chǎng)Ⅱ.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)Ⅲ.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)Ⅳ.私募基金市場(chǎng)
- 賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的是（）。 Ⅰ.保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例 Ⅱ.保證股份公司能夠募集到一定資金 Ⅲ.保護(hù)原普通股票股東的利益和持股價(jià)值 Ⅳ.增加公司的注冊(cè)資本
- 證券公司投資銀行業(yè)務(wù)專(zhuān)職內(nèi)部控制人員數(shù)量不低于投資銀行人員總量的（）。
- 下列選項(xiàng)中，在股東會(huì)上對(duì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)的情形不包括（）。
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