- 選擇題基金管理公司的督察長(zhǎng)應(yīng)由（）聘任。
- A 、
基金經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
- B 、基金管理公司董事會(huì)
- C 、基金管理公司總經(jīng)理
- D 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
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參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B正確：督察長(zhǎng)是監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況的高級(jí)管理人員。基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，經(jīng)董事會(huì)聘任，報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
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- B 、董事會(huì)
- C 、董事長(zhǎng)
- D 、監(jiān)事會(huì)
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- A 、股東大會(huì)
- B 、董事會(huì)
- C 、監(jiān)事會(huì)
- D 、董事長(zhǎng)
- 3 【判斷題】股份有限公司的經(jīng)理由董事會(huì)聘任或解聘，其他高級(jí)管理人員的聘任或解聘由經(jīng)理決定。
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- A 、1
- B 、3
- C 、5
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- D 、
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- A 、
- B 、
- C 、
- D 、
- 7 【選擇題】基金管理公司的督察長(zhǎng)應(yīng)由（）聘任。
- A 、
- B 、
- C 、
- D 、
- 8 【選擇題】基金管理公司的督察長(zhǎng)應(yīng)由（）聘任。
- 9 【選擇題】證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 10 【選擇題】證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7
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- 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托的資產(chǎn)可以是客戶合法持有的（）。
- 證券公司在向客戶融資融券前,應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信,了解（）。
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- 下列屬于國(guó)際資金流動(dòng)方式中的"國(guó)際長(zhǎng)期資金流動(dòng)"的活動(dòng)有（）。Ⅰ.美國(guó)的 A 公司購(gòu)買了位于英國(guó) B 公司 2%的股權(quán)Ⅱ.美國(guó)的 A 公司將其從位于英國(guó)的控股子公司處分到的年度利潤(rùn)再投資于這家子公司Ⅲ.美國(guó)的 A 公司以合資形式在英國(guó)投資設(shè)立了B公司Ⅳ.美國(guó)的 A 公司為從英國(guó) B 公司進(jìn)口商品，預(yù)付了20萬(wàn)英鎊的貨款
- 以下屬于私募基金合格投資者的有（）。Ⅰ.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金、慈善基金等社會(huì)公益基金Ⅱ.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃Ⅲ.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者
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