- 選擇題證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
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- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以（）的罰款。
- A 、3萬元以上10萬元以下
- B 、5萬元以上10萬元以下
- C 、1萬元以上5萬元以下
- D 、1萬元以上10萬元以下
- 3 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
- A 、20；50
- B 、20；100
- C 、30；50
- D 、30；100
- 4 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以（）的罰款。
- A 、3萬元以上10萬元以下
- B 、5萬元以上10萬元以下
- C 、1萬元以上5萬元以下
- D 、1萬元以上10萬元以下
- 5 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
- A 、20；50
- B 、20；100
- C 、30；50
- D 、30；100
- 6 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
- 7 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
- A 、20；50
- B 、20；100
- C 、30；50
- D 、30；100
- 8 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
- A 、20；50
- B 、20；100
- C 、30；50
- D 、30；100
- 9 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
- A 、20；50
- B 、20；100
- C 、30；50
- D 、30；100
- 10 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
- A 、20；50
- B 、20；100
- C 、30；50
- D 、30；100
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- 證券公司可以通過設立（）的集合資產管理計劃辦理專項資產管理業(yè)務。
- 下列屬于上海清算所托管債券的清算方式有( )。 Ⅰ.全額雙邊清算 Ⅱ.中央對手方結算 Ⅲ.見券付款 Ⅳ.純券過戶
- 根據我國《企業(yè)會計準則第22號——金融工具確認和計量》的規(guī)定，衍生工具包括( )。 I .互換和期權 II .投資合同 III .期貨合同 IV .遠期合同
- 投資者具有（）情形時，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。 Ⅰ.撤銷當日有交易行為的 Ⅱ.撤銷當日有申報的 Ⅲ.新股申購未到期的 Ⅳ.相關機構未允許撤銷的
- 對中國證監(jiān)會采取的監(jiān)管措施，保薦代表人提出申辯的，如有充分證據證明事實存在且理由成立，中國證監(jiān)會予以采納的情形有（）。Ⅰ. 發(fā)行人或其高管人員故意隱瞞重大事實,保薦機構和保薦代表人已履行勤勉盡責義務Ⅱ.發(fā)行人已在公開募集文件中做出特別提示,保薦機構和保薦代表人已履行勤勉盡責義務Ⅲ.發(fā)行人因不可抗力致使業(yè)績、募集資金運用等出現異常或未能履行承諾Ⅳ.發(fā)行人及其高管人員在持續(xù)督導期間故意違法違規(guī),保薦機構和保薦代表人主動予以揭示,已履行勤勉盡責義務
- 證券公司應當在選擇信息技術服務機構（），制定更換服務提供方的流程及預案，確保在特定情況下可更換服務提供方。
- 設立證券登記結算機構，需要具備的條件包括（）。Ⅰ.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格Ⅱ.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施Ⅲ.自有資金不少于人民幣2億元Ⅳ.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件
- 目前，不能作為我國資產證券化基礎資產的是（）。
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