- 選擇題證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的,責令改正;情節(jié)嚴重的,處以()萬元以上()萬元以下的罰款,并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員,處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
- A 、20;50
- B 、20;100
- C 、30;50
- D 、30;100

掃碼下載億題庫
精準題庫快速提分
參考答案【正確答案:A】
選項A正確:證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的,責令改正;情節(jié)嚴重的,處以20萬元以上50萬元以下的罰款,并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員,處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的,責令其改正;情節(jié)嚴重的,處以20萬元以上50萬元以下的罰款,并對其直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員,處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的,責令改正;情節(jié)嚴重的,處以()萬元以上()萬元以下的罰款,并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員,處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
- A 、20;50
- B 、20;100
- C 、30;50
- D 、30;100
- 3 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的,責令改正;情節(jié)嚴重的,處以()萬元以上()萬元以下的罰款,并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員,處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
- A 、20;50
- B 、20;100
- C 、30;50
- D 、30;100
- 4 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的,責令改正;情節(jié)嚴重的,處以()萬元以上()萬元以下的罰款,并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員,處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
- A 、20;50
- B 、20;100
- C 、30;50
- D 、30;100
- 5 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的,責令改正;情節(jié)嚴重的,處以()萬元以上()萬元以下的罰款,并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員,處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
- A 、20;50
- B 、20;100
- C 、30;50
- D 、30;100
- 6 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的,責令改正;情節(jié)嚴重的,處以()萬元以上()萬元以下的罰款,并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員,處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
- 7 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的,責令改正;情節(jié)嚴重的,處以()萬元以上()萬元以下的罰款,并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員,處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
- 8 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的,責令改正;情節(jié)嚴重的,處以()萬元以上()萬元以下的罰款,并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員,處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
- A 、20;50
- B 、20;100
- C 、30;50
- D 、30;100
- 9 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的,責令改正;情節(jié)嚴重的,處以()萬元以上()萬元以下的罰款,并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員,處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
- A 、20;50
- B 、20;100
- C 、30;50
- D 、30;100
- 10 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的,責令改正;情節(jié)嚴重的,處以()萬元以上()萬元以下的罰款,并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員,處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
- A 、20;50
- B 、20;100
- C 、30;50
- D 、30;100
熱門試題換一換
- 在融資融券業(yè)務中,證券登記結算機構可根據客戶申請,為其開立實名信用證券賬戶。客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個。
- 下列有關股份制改組的法律審查的表述,錯誤的是( )。
- 有關會計師事務所申請證券資格的條件,下列哪項說法不正確()。
- 對于企業(yè)來講,在創(chuàng)業(yè)板上市的作用不包括()。
- 下列屬于無面額股票特點的是()。 Ⅰ.便于股票分割 Ⅱ.發(fā)行價格靈活 Ⅲ.為股票發(fā)行價格的確定提供了依據 Ⅳ.轉讓價格靈活
- 證券公司開展融資融券業(yè)務的原則,包括()Ⅰ.同盈同虧原則Ⅱ.了解客戶原則Ⅲ.集中管理原則Ⅳ.業(yè)務隔離原則
- 下列屬于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務禁止行為的有()。Ⅰ.將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動Ⅱ.侵占、挪用基金財產Ⅲ.不公平地對待其管理的不同基金資產Ⅳ.從事內幕交易、操縱交易價格與其他不正當交易活動
- 證券公司向客戶融資融券,應當對客戶提交的擔保物進行整體監(jiān)控,并計算其維持擔保比例,客戶維持擔保比例為()。
- 證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對證券公司被處置負有主要責任的,可以暫停其任職資格()。
- 綜合協(xié)議交易平臺接受交易用戶的申報類型有()。 Ⅰ.意向申報 Ⅱ.定向申報 Ⅲ.雙邊報價 Ⅳ.成交申報
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
36b43
