- 選擇題證券公司可以通過(guò)設(shè)立（）的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
- A 、單一性
- B 、綜合性
- C 、集團(tuán)性
- D 、特定性
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參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B正確：證券公司可以通過(guò)設(shè)立綜合性的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
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- A 、10日內(nèi)
- B 、10個(gè)工作日
- C 、5個(gè)工作日
- D 、5日內(nèi)
- 2 【選擇題】證券公司辦理（），可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
- A 、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- B 、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- C 、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
- D 、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
- 3 【組合型選擇題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的（ ）。 I. 金融投資經(jīng)驗(yàn) II. 風(fēng)險(xiǎn)承受能力 III. 風(fēng)險(xiǎn)管理能力 IV. 金融管理能力
- A 、I、 II
- B 、I、 II、 III 、IV
- C 、II 、III
- D 、I、 IV
- 4 【組合型選擇題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的（）。 Ⅰ.金融投資經(jīng)驗(yàn) Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力 Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)管理能力 Ⅳ.金融管理能力
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 5 【選擇題】證券公司辦理（），可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
- A 、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- B 、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- C 、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
- D 、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
- 6 【組合型選擇題】證券公司可以通過(guò)（）推廣設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。Ⅰ.證券公司自行Ⅱ.委托其他證券公司Ⅲ.委托商業(yè)銀行Ⅳ.互聯(lián)網(wǎng)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】證券公司可以通過(guò)（）推廣設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。Ⅰ.證券公司自行Ⅱ.委托其他證券公司Ⅲ.委托商業(yè)銀行Ⅳ.互聯(lián)網(wǎng)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】 證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)提交下列（）材料。 I．備案報(bào)告 II．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書、合同文本、風(fēng)險(xiǎn)揭示書 III．資產(chǎn)托管協(xié)議 IV．合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見
- A 、I、II
- B 、I、II、III
- C 、I、II、III、IV
- D 、III、IV
- 9 【組合型選擇題】證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)提交下列（）材料。Ⅰ．備案報(bào)告Ⅱ．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書、合同文本、風(fēng)險(xiǎn)揭示書Ⅲ．資產(chǎn)托管協(xié)議Ⅳ．合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見
- 10 【組合型選擇題】證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)提交下列（）材料。Ⅰ．備案報(bào)告Ⅱ．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書、合同文本、風(fēng)險(xiǎn)揭示書Ⅲ．資產(chǎn)托管協(xié)議Ⅳ．合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 下列關(guān)于上市公司配股的表述正確的有（）。
- 證券公司發(fā)行債券應(yīng)由（）制定方案。
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- 衡量一個(gè)證券投資基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)是()。
- 下列不屬于債券的基本性質(zhì)的是（ ）。
- 關(guān)于滬股通，下列說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ. 投資者通過(guò)聯(lián)交所交易Ⅱ. 滬股通可以買賣上交所所有上市股票Ⅲ. 滬股通投資者可以直接通過(guò)滬股通買賣滬股通股票Ⅳ. 聯(lián)交所公布滬股通交易日
- 下列有限合伙人的出資正確的是（）。Ⅰ.勞務(wù)Ⅱ.實(shí)物Ⅲ.知識(shí)產(chǎn)權(quán)Ⅳ.土地使用權(quán)
- 為加強(qiáng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理，保障證券基金行業(yè)信息系統(tǒng)安全、合規(guī)運(yùn)行，保護(hù)投資者合法權(quán)益，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，于（）正式實(shí)施。
- 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解證券公司的（）等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。 Ⅰ.基本情況 Ⅱ.財(cái)務(wù)狀況 Ⅲ.業(yè)務(wù)范圍 Ⅳ.違約記錄
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