- 選擇題按照《證券法》的規(guī)定，滿足下列（）情形，屬于公開(kāi)發(fā)行證券。
- A 、向不特定對(duì)象發(fā)行證券的
- B 、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)達(dá)到200人的
- C 、向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人
- D 、采用廣告、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會(huì)公眾非公開(kāi)進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：符合下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行證券：
（1）向不特定對(duì)象發(fā)行證券的；
（2）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的；
（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
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- A 、公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件
- B 、公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者
- C 、公司有重大違法行為
- D 、公司最近3年連續(xù)虧損
- 2 【多選題】我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易（）。
- A 、公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍達(dá)不到上市條件
- B 、公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正
- C 、公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
- D 、公司解散或者被宣告破產(chǎn)
- 3 【組合型選擇題】根據(jù)證券法規(guī)定，凡有下列情形之一的，公司不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券（ ）。 I.前一次發(fā)行的公司債券尚未募足的 II.對(duì)已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的 III.違反本法規(guī)定，改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金用途的 IV.五年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為的
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、II、III
- D 、I、III、IV
- 4 【選擇題】證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對(duì)其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證的，責(zé)令改正，予以警告，并處以（）的罰款。
- A 、1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
- B 、1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
- C 、3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
- D 、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
- 5 【選擇題】按照《證券法》的規(guī)定，滿足下列（）情形，屬于公開(kāi)發(fā)行證券。
- A 、向不特定對(duì)象發(fā)行證券的
- B 、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)達(dá)到200人的
- C 、向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人
- D 、采用廣告、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會(huì)公眾非公開(kāi)進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓
- 6 【選擇題】按照《證券法》的規(guī)定，滿足下列（）情形，屬于公開(kāi)發(fā)行證券。
- A 、向不特定對(duì)象發(fā)行證券的
- B 、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)達(dá)到200人的
- C 、向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人
- D 、采用廣告、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會(huì)公眾非公開(kāi)進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓
- 7 【選擇題】證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對(duì)其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證的，責(zé)令改正，予以警告，并處以（）的罰款。
- A 、1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
- B 、1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
- C 、3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
- D 、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
- 8 【組合型選擇題】 我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司有下列（）情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。 Ⅰ.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件 Ⅱ.公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者 Ⅲ.公司有重大違法行為 Ⅳ.主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【選擇題】證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對(duì)其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證的，責(zé)令改正，予以警告，并處以（）的罰款。
- A 、1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
- B 、1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
- C 、3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
- D 、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
- 10 【組合型選擇題】 我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司有下列（）情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。 Ⅰ.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件 Ⅱ.公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者 Ⅲ.公司有重大違法行為 Ⅳ.主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
熱門試題換一換
- 擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或廠長(zhǎng)、經(jīng)理，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年，不得擔(dān)任股份有限公司的董事。
- 增發(fā)和配股一定意味著股價(jià)下跌。
- 可以投資證券市場(chǎng)的各類基金包括（）。
- 由于影響股票價(jià)格的因素復(fù)雜多變，股票的市場(chǎng)價(jià)格呈現(xiàn)出（）的特征。
- 資產(chǎn)管理計(jì)劃可以投資于（）。Ⅰ.銀行存款Ⅱ.同業(yè)存單Ⅲ.上市公司股票Ⅳ.公募基金
- 金融期貨的結(jié)算方式有（）。 Ⅰ.交割交收 Ⅱ.轉(zhuǎn)為期權(quán) Ⅲ.對(duì)沖平倉(cāng) Ⅳ.延期交收
- 證券公司另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)月度報(bào)表。
- 根據(jù)普通合伙人的主體適格性限制，下列不能作為普通合伙人的是（）。Ⅰ.國(guó)有企業(yè)Ⅱ.國(guó)有獨(dú)資公司Ⅲ.上市公司Ⅳ.公益性事業(yè)單位
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