- 組合型選擇題根據(jù)證券法規(guī)定，凡有下列情形之一的，公司不得再次公開發(fā)行公司債券（ ）。 I.前一次發(fā)行的公司債券尚未募足的 II.對已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的 III.違反本法規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金用途的 IV.五年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為的
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、II、III
- D 、I、III、IV
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參考答案【正確答案：B】
根據(jù)《中華人民共和國證券法》第十八條的規(guī)定，凡有下列情形之一的，公司不得再次公開發(fā)行公司債券：前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足的；對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的；違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募集資金用途的。
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- B 、公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者
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- 3 【組合型選擇題】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，下列情形屬于公開發(fā)行證券的有（）。 Ⅰ.向不特定對象發(fā)行證券的 Ⅱ.向特定對象發(fā)行證券的 Ⅲ.向特定對象發(fā)行證券累計超過100人的 Ⅳ.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【選擇題】根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，上市公司的下列情形中，不屬于應(yīng)當由證券交易所決定暫停其股票上市交易的是（）。
- A 、公司有重大違法行為
- B 、最近3年連續(xù)虧損
- C 、公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生重大變化不再具備上市條件
- D 、公司解散或者被宣告破產(chǎn)
- 5 【選擇題】根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，在上市公司的下列情形中，不屬于應(yīng)當由證券交易所決定終止其股票上市交易的是（）。
- A 、不按規(guī)定公開其財務(wù)狀況，且拒絕糾正
- B 、股本總額減至人民幣5 000萬元
- C 、最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
- D 、對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正
- 6 【組合型選擇題】 我國《證券法》規(guī)定，上市公司有下列（）情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。 Ⅰ.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件 Ⅱ.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者 Ⅲ.公司有重大違法行為 Ⅳ.主要銀行賬號被凍結(jié)
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【選擇題】按照《證券法》的規(guī)定，滿足下列（）情形，屬于公開發(fā)行證券。
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- D 、采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會公眾非公開進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓
- 8 【選擇題】按照《證券法》的規(guī)定，滿足下列（）情形，屬于公開發(fā)行證券。
- A 、向不特定對象發(fā)行證券的
- B 、向特定對象發(fā)行證券累計達到200人的
- C 、向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人
- D 、采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會公眾非公開進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓
- 9 【組合型選擇題】 我國《證券法》規(guī)定，上市公司有下列（）情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。 Ⅰ.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件 Ⅱ.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者 Ⅲ.公司有重大違法行為 Ⅳ.主要銀行賬號被凍結(jié)
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、向不特定對象發(fā)行證券的
- B 、向特定對象發(fā)行證券累計達到200人的
- C 、向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人
- D 、采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會公眾非公開進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓
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- 戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應(yīng)當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于( )個月。
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- 收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債券投資的報酬。在實際經(jīng)濟活動中，債券收益表現(xiàn)的形式不包括（）。
- 從內(nèi)容上看，中國證券市場對外開放包含（）。Ⅰ.在國際資本市場募集資金Ⅱ.開放國內(nèi)資本市場Ⅲ.有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個人投資境外資本市場Ⅳ.對我國香港和澳門的開放
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- 開放式基金的特點有（）。Ⅰ.沒有固定期限Ⅱ.沒有發(fā)行規(guī)模限制Ⅲ.基金份額資產(chǎn)凈值每周公布一次Ⅳ.全部資金可用于長期投資
- 下列各項中，可以作為股市投資避險工具的有（）。 Ⅰ.股指期貨 Ⅱ.股票期貨 Ⅲ.股指期權(quán) Ⅳ.股票期權(quán)
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