- 選擇題申請首次公開發(fā)行股票并上市的,發(fā)行人及其保薦人和律師主張多人共同擁有公司控制權(quán)的,應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()。
- A 、每人都必須直接持有公司股份的表決權(quán)
- B 、發(fā)行人公司治理結(jié)構(gòu)健全、運行良好,多人共同擁有公司控制權(quán)的情況不影響發(fā)行人的規(guī)范運作
- C 、多人共同擁有公司控制權(quán)的情況,一般應(yīng)當(dāng)通過公司章程、協(xié)議或者其他安排予以明確
- D 、共同擁有公司控制權(quán)的多人沒有出現(xiàn)重大變更

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參考答案【正確答案:A】
中國證監(jiān)會《<首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法>第十二條“實際控制人沒有發(fā)生變更”的理解和適用一一證券期貨法律適用意見第1號》第三條規(guī)定,發(fā)行人及其保薦人和律師主張多人共同擁有公司控制權(quán)的,每人都必須直接持有公司股份和或者間接支配公司股份的表決權(quán)。
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- A 、每人都必須直接持有公司股份的表決權(quán)
- B 、發(fā)行人公司治理結(jié)構(gòu)健全、運行良好,多人共同擁有公司控制權(quán)的情況不影響發(fā)行人的規(guī)范運作
- C 、多人共同擁有公司控制權(quán)的情況,一般應(yīng)當(dāng)通過公司章程、協(xié)議或者其他安排予以明確
- D 、共同擁有公司控制權(quán)的多人沒有出現(xiàn)重大變更
- E 、有關(guān)章程、協(xié)議及安排必須合法有效、權(quán)利義務(wù)清晰、責(zé)任明確
- 2 【選擇題】申請首次公開發(fā)行股票并上市的,發(fā)行人及其保薦人和律師主張多人共同擁有公司控制權(quán)的,應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()。
- A 、每人都必須直接持有公司股份的表決權(quán)
- B 、發(fā)行人公司治理結(jié)構(gòu)健全、運行良好,多人共同擁有公司控制權(quán)的情況不影響發(fā)行人的規(guī)范運作
- C 、多人共同擁有公司控制權(quán)的情況,一般應(yīng)當(dāng)通過公司章程、協(xié)議或者其他安排予以明確
- D 、共同擁有公司控制權(quán)的多人沒有出現(xiàn)重大變更
- E 、有關(guān)章程、協(xié)議及安排必須合法有效、權(quán)利義務(wù)清晰、責(zé)任明確
- 3 【選擇題】申請首次公開發(fā)行股票并上市的,發(fā)行人及其保薦人和律師主張多人共同擁有公司控制權(quán)的,應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()。
- A 、每人都必須直接持有公司股份的表決權(quán)
- B 、發(fā)行人公司治理結(jié)構(gòu)健全、運行良好,多人共同擁有公司控制權(quán)的情況不影響發(fā)行人的規(guī)范運作
- C 、多人共同擁有公司控制權(quán)的情況,一般應(yīng)當(dāng)通過公司章程、協(xié)議或者其他安排予以明確
- D 、共同擁有公司控制權(quán)的多人沒有出現(xiàn)重大變更
- E 、有關(guān)章程、協(xié)議及安排必須合法有效、權(quán)利義務(wù)清晰、責(zé)任明確
- 4 【組合型選擇題】發(fā)行人提交首次公開發(fā)行股票申請文件后,需要中止審査的情形有()。Ⅰ.發(fā)行人申請文件中記載的財務(wù)資料已過有效期且逾期3個月未更新Ⅱ.發(fā)行人審請文件中記載的信息存在自相矛盾Ⅲ.保薦機構(gòu)被中國證監(jiān)會依法采取限制業(yè)務(wù)活動,尚未解除Ⅳ.負責(zé)本次發(fā)行的保薦代表人發(fā)生變更
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】發(fā)行人提交首次公開發(fā)行股票申請文件后,需要中止審查的情形有()。Ⅰ.發(fā)行人申請文件中記載的財務(wù)資料已過有效期且逾期3個月未更新的Ⅱ.發(fā)行人申請文件中記載的信息存在自相矛盾Ⅲ.保薦機構(gòu)被中國證監(jiān)會依法采取限制業(yè)務(wù)活動,尚未解除Ⅳ.負責(zé)本次發(fā)行的保薦代表人發(fā)生變更
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】發(fā)行人提交首次公開發(fā)行股票申請文件后,需要中止審査的情形有()。Ⅰ.發(fā)行人申請文件中記載的財務(wù)資料已過有效期且逾期3個月未更新Ⅱ.發(fā)行人審請文件中記載的信息存在自相矛盾Ⅲ.保薦機構(gòu)被中國證監(jiān)會依法采取限制業(yè)務(wù)活動,尚未解除Ⅳ.負責(zé)本次發(fā)行的保薦代表人發(fā)生變更
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】發(fā)行人提交首次公開發(fā)行股票申請文件后,需要中止審查的情形有()。Ⅰ.發(fā)行人申請文件中記載的財務(wù)資料已過有效期且逾期3個月未更新的Ⅱ.發(fā)行人申請文件中記載的信息存在自相矛盾Ⅲ.保薦機構(gòu)被中國證監(jiān)會依法采取限制業(yè)務(wù)活動,尚未解除Ⅳ.負責(zé)本次發(fā)行的保薦代表人發(fā)生變更
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】發(fā)行人首次公開發(fā)行股票申請受理后至通過發(fā)審會期間,會導(dǎo)致中止審查的情形有()。Ⅰ .發(fā)行人更換律師事務(wù)所、會計師亊務(wù)所、資產(chǎn)評估結(jié)構(gòu)Ⅱ.發(fā)行人的保薦結(jié)構(gòu)因再融資業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī),被中國證監(jiān)會立案調(diào)查,尚未結(jié)案 Ⅲ.發(fā)行人更換簽字保薦代表人Ⅳ.發(fā)行人的保薦結(jié)構(gòu)被中國證監(jiān)會依法采取限制業(yè)務(wù)活動的監(jiān)管措施,尚未解除Ⅴ.發(fā)行人發(fā)行其他證券品種導(dǎo)致審核程序沖突
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 9 【組合型選擇題】發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市,根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第29號一首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請文件》,報送申請文件時發(fā)行 人不能提供有關(guān)文件原件的,可以釆取的處理方式有()。 Ⅰ .由發(fā)行人律師提供鑒證意見,以保證與原件一致 Ⅱ.由保薦機_蟲具專項核圣意見,以保證為屬件一致 Ⅲ.由出文單位蓋章,以保證與原件一致Ⅳ.如原出文單位不再存續(xù),可以由承繼其職權(quán)的單位或作出撤銷決定的單位出文證明文件 的真實性
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【組合型選擇題】某公司擬申請首次公開發(fā)行股票并上市,其股東中存在私募投資基金,則本次發(fā)行的相關(guān)中介機構(gòu)應(yīng)在以下()文件中說明對私募投資基金備案情況的核查結(jié)論。 Ⅰ.《發(fā)行保薦書》Ⅱ.《發(fā)行保薦工作報告》Ⅲ.《法律意見書》Ⅳ.《律師工作報告》Ⅴ.《審計報告》
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 貨幣市場利率包括()。 Ⅰ. 基準(zhǔn)利率 Ⅱ. 同業(yè)拆借利率 Ⅲ. 商業(yè)票據(jù)利率 Ⅳ. 國債回購利率
- 在創(chuàng)業(yè)板上市的甲公司,董事會成員11名,其中獨立董事5名,下列表述符合規(guī)定的有()。
- 根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》的規(guī)定,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在招股說明書顯要位置作出的提示不包括()。
- 母公司在編制合并現(xiàn)金流量表時,下列各項中,會引起籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量發(fā)生增減變動的是( )。
- 市場價值法是資產(chǎn)評估的基本方法之一,下列關(guān)于市場法的說法正確的有()。 Ⅰ.市場價值法假設(shè)公司股票的價值是某一估價指標(biāo)乘以比率系數(shù) Ⅱ.市場價值法假設(shè)從財務(wù)角度上看同一行業(yè)的公司是大致相同的。在估計目標(biāo)公司的價格時,先選出一組在業(yè)務(wù)與財務(wù)方面與目標(biāo)公司類似的公司。通過對這些公司經(jīng)營歷史、財務(wù)狀況、成交行情以及未來展望的分析,確定估價指標(biāo)和比率系數(shù),再用之估計目標(biāo)公司的價格 Ⅲ.用市場價值法對普通公司估價,最常用的估價指標(biāo)是稅后利潤,用稅后利潤進行估價都可以合理反映目標(biāo)公司價值 Ⅳ.估價指標(biāo)的選擇,關(guān)鍵是要反映企業(yè)的經(jīng)濟意義,并且要選擇對企業(yè)未來價值有影響的指標(biāo)
- 用資本資產(chǎn)定價模型計算出來的單個證券的期望收益率()。 Ⅰ.應(yīng)與市場預(yù)期收益率相同 Ⅱ.可被用作資產(chǎn)估值 Ⅲ.可被視為必要收益率 Ⅳ.與無風(fēng)險利率無關(guān)
- 董事會秘書屬于公司的高管人員,某上市公司在其章程中規(guī)定了董事會秘書的下列職權(quán),其中符合法律規(guī)定的有()。Ⅰ.負責(zé)公司信息披露事務(wù),協(xié)調(diào)公司信息披露工作Ⅱ.組織制訂公司信息披露事務(wù)管理制度,督促公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定Ⅲ.負責(zé)公司投資者關(guān)系管理和股東資料管理工作Ⅳ.負責(zé)公司信息披露的保密工作,在未公開重大信息出現(xiàn)泄露時,及時向證券交易所報告并公告Ⅴ.關(guān)注媒體報道并主動求證真實情況,督促董事會及時回復(fù)證券交易所所有問詢
- 公司產(chǎn)品競爭能力分析需要分析公司()。Ⅰ.產(chǎn)品的市場占有情況Ⅱ.成本優(yōu)勢Ⅲ.技術(shù)優(yōu)勢Ⅳ.質(zhì)量優(yōu)勢Ⅴ.產(chǎn)品的品牌戰(zhàn)略
- 下列關(guān)于公司產(chǎn)品競爭能力的說法中,正確的有()。Ⅰ. 成本優(yōu)勢是決定競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵因素Ⅱ. 在現(xiàn)代經(jīng)濟中,公司新產(chǎn)品的研究與開發(fā)能力是決定公司競爭成敗的關(guān)鍵因素Ⅲ. 在與競爭對手成本相等或成本近似的情況下,具有質(zhì)量優(yōu)勢的公司往往在該行業(yè)中居領(lǐng)先地位Ⅳ. 一般來講,產(chǎn)品的成本優(yōu)勢可以通過規(guī)模經(jīng)濟、專有技術(shù)、優(yōu)惠的原材料、低廉的勞動力、科學(xué)的管理、發(fā)達的營銷網(wǎng)絡(luò)等實現(xiàn)
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