- 組合型選擇題某公司擬申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市，其股東中存在私募投資基金，則本次發(fā)行的相關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)在以下（）文件中說(shuō)明對(duì)私募投資基金備案情況的核查結(jié)論。 Ⅰ.《發(fā)行保薦書(shū)》Ⅱ.《發(fā)行保薦工作報(bào)告》Ⅲ.《法律意見(jiàn)書(shū)》Ⅳ.《律師工作報(bào)告》Ⅴ.《審計(jì)報(bào)告》
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：E】
根據(jù)《發(fā)行監(jiān)管問(wèn)答一關(guān)于與發(fā)行 監(jiān)管工作相關(guān)的私芬投資基金備案問(wèn)題的解答》 的規(guī)定，企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行前私幕投資基金投資 入股或受讓股權(quán)，中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)發(fā)行人股東中是 否有私募投資基金、是否按規(guī)定屣行備案程序進(jìn) 行核查，并分別在《發(fā)行保薦書(shū)》《發(fā)行保薦工作 報(bào)告》《法非意見(jiàn)書(shū)》《律師工作報(bào)告》中對(duì)核查對(duì) 象、核査方式、核查結(jié)果進(jìn)行說(shuō)明。
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- A 、每人都必須直接持有公司股份的表決權(quán)
- B 、發(fā)行人公司治理結(jié)構(gòu)健全、運(yùn)行良好，多人共同擁有公司控制權(quán)的情況不影響發(fā)行人的規(guī)范運(yùn)作
- C 、多人共同擁有公司控制權(quán)的情況，一般應(yīng)當(dāng)通過(guò)公司章程、協(xié)議或者其他安排予以明確
- D 、共同擁有公司控制權(quán)的多人沒(méi)有出現(xiàn)重大變更
- 2 【選擇題】主板上市公司申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票，中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。
- A 、5
- B 、7
- C 、10
- D 、15
- E 、20
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- A 、每人都必須直接持有公司股份的表決權(quán)
- B 、發(fā)行人公司治理結(jié)構(gòu)健全、運(yùn)行良好，多人共同擁有公司控制權(quán)的情況不影響發(fā)行人的規(guī)范運(yùn)作
- C 、多人共同擁有公司控制權(quán)的情況，一般應(yīng)當(dāng)通過(guò)公司章程、協(xié)議或者其他安排予以明確
- D 、共同擁有公司控制權(quán)的多人沒(méi)有出現(xiàn)重大變更
- E 、有關(guān)章程、協(xié)議及安排必須合法有效、權(quán)利義務(wù)清晰、責(zé)任明確
- 4 【組合型選擇題】申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的股份有限公司、發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司所聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定出具（）。Ⅰ.招股說(shuō)明書(shū)說(shuō)明Ⅱ.凈資產(chǎn)收益表Ⅲ.發(fā)行保薦書(shū)Ⅳ.發(fā)行保薦工作報(bào)告Ⅴ.資產(chǎn)負(fù)債表
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 5 【選擇題】申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的，發(fā)行人及其保薦人和律師主張多人共同擁有公司控制權(quán)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。
- A 、每人都必須直接持有公司股份的表決權(quán)
- B 、發(fā)行人公司治理結(jié)構(gòu)健全、運(yùn)行良好，多人共同擁有公司控制權(quán)的情況不影響發(fā)行人的規(guī)范運(yùn)作
- C 、多人共同擁有公司控制權(quán)的情況，一般應(yīng)當(dāng)通過(guò)公司章程、協(xié)議或者其他安排予以明確
- D 、共同擁有公司控制權(quán)的多人沒(méi)有出現(xiàn)重大變更
- E 、有關(guān)章程、協(xié)議及安排必須合法有效、權(quán)利義務(wù)清晰、責(zé)任明確
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- A 、Ⅱ、Ⅲ
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- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- A 、Ⅱ、Ⅲ
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- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 8 【選擇題】申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的，發(fā)行人及其保薦人和律師主張多人共同擁有公司控制權(quán)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。
- A 、每人都必須直接持有公司股份的表決權(quán)
- B 、發(fā)行人公司治理結(jié)構(gòu)健全、運(yùn)行良好，多人共同擁有公司控制權(quán)的情況不影響發(fā)行人的規(guī)范運(yùn)作
- C 、多人共同擁有公司控制權(quán)的情況，一般應(yīng)當(dāng)通過(guò)公司章程、協(xié)議或者其他安排予以明確
- D 、共同擁有公司控制權(quán)的多人沒(méi)有出現(xiàn)重大變更
- E 、有關(guān)章程、協(xié)議及安排必須合法有效、權(quán)利義務(wù)清晰、責(zé)任明確
- 9 【組合型選擇題】申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的股份有限公司、發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司所聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定出具（）。Ⅰ.招股說(shuō)明書(shū)說(shuō)明Ⅱ.凈資產(chǎn)收益表Ⅲ.發(fā)行保薦書(shū)Ⅳ.發(fā)行保薦工作報(bào)告Ⅴ.資產(chǎn)負(fù)債表
- A 、Ⅱ、Ⅲ
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- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 10 【組合型選擇題】某公司擬申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市，該公司的下列情況中符合主板發(fā)行條件的 有（）0Ⅰ .公司注冊(cè)資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完 畢，公司主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛Ⅱ.公司的股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的股份不存在重 大權(quán)屬糾紛Ⅲ.公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)為人民幣3 000萬(wàn)元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng) 常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù)Ⅳ.公司最近一期末無(wú)形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比 例為25%Ⅴ.公司發(fā)行前股本總額為人民幣2 500萬(wàn)元
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- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅳ、Ⅴ
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- 關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人資格的核準(zhǔn)，下列說(shuō)法正確的有（）。 Ⅰ.對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起5個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定 Ⅱ.對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定 Ⅲ.申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料 Ⅳ.申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起7個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料 Ⅴ.對(duì)提交該申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自撤銷(xiāo)之日起3個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)
- 《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶(hù)適當(dāng)性》指出，適當(dāng)性是指“金融中介機(jī)構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶(hù)的（）之間的契合程度”。 Ⅰ.財(cái)務(wù)狀況 Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)承受水平 Ⅲ.投資目標(biāo) Ⅳ.投資期限
- 2014年3月1日，甲公司因發(fā)生財(cái)務(wù)困難，無(wú)力償還所欠乙公司800萬(wàn)元款項(xiàng)，乙公司已對(duì)該項(xiàng)債權(quán)計(jì)提了300萬(wàn)元的壞賬準(zhǔn)備。經(jīng)雙方協(xié)商同意，甲公司以一項(xiàng)無(wú)形資產(chǎn)抵償所欠債務(wù)。甲公司用于抵債的無(wú)形資產(chǎn)原值為700萬(wàn)元，已攤銷(xiāo)200萬(wàn)元，公允價(jià)值為600萬(wàn)元；不考慮稅費(fèi)等其他因素，下列有關(guān)該項(xiàng)債務(wù)重組的會(huì)計(jì)處理中，正確的是（）。 Ⅰ.甲公司應(yīng)確認(rèn)債務(wù)重組收益200萬(wàn)元 Ⅱ.甲公司應(yīng)確認(rèn)資產(chǎn)處置收益100萬(wàn)元 Ⅲ.乙公司應(yīng)確認(rèn)債務(wù)重組損失200萬(wàn)元 Ⅳ.乙公司取得該項(xiàng)無(wú)形資產(chǎn)入賬價(jià)值為800萬(wàn)元
- 關(guān)于上市公司調(diào)研的說(shuō)法，正確的是（）。Ⅰ.調(diào)研之前要先做好該上市公司的案頭分析工作Ⅱ.調(diào)研之前要先跟上市公司聯(lián)系預(yù)約，有時(shí)還要提交調(diào)研提綱Ⅲ.既然是調(diào)研，當(dāng)然包括打探和套取上市公司的內(nèi)幕敏感信息Ⅳ.調(diào)研之后撰寫(xiě)正式報(bào)告之前，可以先出具調(diào)研提綱發(fā)送給投資者，保證公平對(duì)待對(duì)所有投資者客戶(hù)
- 下列有關(guān)證券公司債券擔(dān)保的表述中，正確的有（）。Ⅰ.為債券的發(fā)行提供保證的，保證應(yīng)當(dāng)是連帶責(zé)任保證Ⅱ.為債券的發(fā)行提供質(zhì)押的，質(zhì)押的財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由具備資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估Ⅲ.除非豁免，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券的發(fā)行提供擔(dān)保Ⅳ.定向發(fā)行債券的擔(dān)保金額必須不少于債券本金總額的50%Ⅴ.保證人應(yīng)當(dāng)具有代為清償債務(wù)的能力
- 關(guān)于上升三角形，以下說(shuō)法中，有誤的是（）。
- 無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的主要影響因素不包括（）。
- 上市公司應(yīng)當(dāng)提交臨時(shí)報(bào)告的是（）。Ⅰ．董事辭職Ⅱ．監(jiān)事會(huì)5名，王某辭職Ⅲ．副總經(jīng)理被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施Ⅳ．持有10％股份的張某，其5％被司法凍結(jié)
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