證券公司中間介紹（IB）業(yè)務的含義和相關規(guī)定是什么？：證券公司中間介紹（IB）業(yè)務的含義和相關規(guī)定是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，介紹客戶給期貨經(jīng)紀商并收取一定傭金的業(yè)務模式，證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣。證券公司中間介紹業(yè)務的資格條件；且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準；

證券公司從事相關證券業(yè)務的凈資本標準是什么？：證券公司從事相關證券業(yè)務的凈資本標準是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，2、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，3、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的。

證券公司合規(guī)報告的內容規(guī)定是什么？：證券公司合規(guī)報告的內容規(guī)定是什么？證券公司應當在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關派出機構報送年度合規(guī)報告。（二）合規(guī)負責人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責情況；（三）公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風險的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況；（五）合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項考核情況、合規(guī)負責人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實情況；（六）中國證監(jiān)會及其派出機構要求或證券基金經(jīng)營機構認為需要報告的其他內容。

證券公司業(yè)務創(chuàng)新的相關規(guī)定是什么？：證券公司業(yè)務創(chuàng)新的相關規(guī)定是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，證券公司對業(yè)務創(chuàng)新應重點防范違法違規(guī)、規(guī)模失控、決策失誤等風險，對可行性研究、產品或業(yè)務設計、風險管理、運作與實施方案等作出明確要求，履行創(chuàng)新業(yè)務的報備（報批）程序。證券公司應當建立針對新業(yè)務的風險管理制度和流程。

證券公司研究咨詢業(yè)務內部控制有哪些內容？：證券公司研究咨詢業(yè)務內部控制有哪些內容？證券公司在對研究咨詢業(yè)務進行內部控制的過程中，完善研究咨詢業(yè)務規(guī)范和人員管理制度，建立健全研究咨詢部門與投資銀行、自營等部門之間的隔離墻制度；（包括網(wǎng)上工作室）和集會性投資咨詢活動的集中管理和風險控制，確保向公眾提供證券投資咨詢服務人員具備證券投資咨詢人員執(zhí)業(yè)資格，確保證券公司所轄營業(yè)場所沒有非法投資咨詢活動。

證券公司受托投資管理業(yè)務內部控制的主要內容是什么？：證券公司受托投資管理業(yè)務內部控制的主要內容是什么？證券公司在建立健全受托投資管理業(yè)務內部控制體制機制時，受托投資管理業(yè)務應與自營業(yè)務嚴格分離，2. 針對業(yè)務受理、投資運作、資金清算、財務核算等環(huán)節(jié)制定規(guī)范的業(yè)務流程、操作規(guī)范和控制措施，證券公司應在合同約定的權限內管理受托資產，由獨立的監(jiān)督檢查部門或風險控制部門監(jiān)控受托投資管理業(yè)務的運作狀況。

證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制的主要內容是什么？：證券公司應當構建清晰、合理的投資銀行類業(yè)務內部控制組織架構，應當對投資銀行類業(yè)務風險實施過程管理和控制，分管投資銀行類業(yè)務的高級管理人員不得同時管理與投資銀行類業(yè)務存在或可能存在利益沖突的部門或機構。（9）應當根據(jù)投資銀行類業(yè)務特點制定科學、合理的薪酬考核體系，（11）應當針對管理和執(zhí)行投資銀行類項目的主要人員建立收入遞延支付機制。

證券公司經(jīng)紀業(yè)務內部控制的主要內容是什么？：證券公司經(jīng)紀業(yè)務內部控制應重點防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入融出資金以及結算風險等。4. 建立對錄入證券交易系統(tǒng)的客戶資料等內容的復核和保密機制；確保客戶能夠及時獲知其賬戶、資金、交易、清算等方面的完整信息。6. 針對賬戶管理、資金存取及劃轉、委托與撤單、清算交割、指定交易及轉托管、查詢及咨詢等業(yè)務環(huán)節(jié)存在的風險，嚴防通過修改柜面交易系統(tǒng)的功能及數(shù)據(jù)從事違法違規(guī)活動；

證券公司的合并、分立、停業(yè)、解散或者破產的主要內容是什么？：證券公司的合并、分立、停業(yè)、解散或者破產的主要內容是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產，證券公司停業(yè)、解散或者破產的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當對停業(yè)、解散、破產的申請進行審查，證券公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險。

證券公司的業(yè)務范圍是什么？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，證券公司在設立時的業(yè)務范圍應當與其財務狀況、內部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應。證券公司經(jīng)營相關業(yè)務應當符合法律對注冊資本最低限額的要求，根據(jù)中國證監(jiān)會于2003年發(fā)布的《證券公司內部控制指引》第二條的規(guī)定。

期貨公司的業(yè)務許可制度有哪些？主要內容是什么？：期貨公司的業(yè)務許可制度有哪些？期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，期貨公司業(yè)務實行許可制度，期貨公司辦理下列事項；4. 監(jiān)管機構注銷期貨業(yè)務許可證的情形，期貨公司在注銷期貨業(yè)務許可證前，期貨公司分支機構在注銷經(jīng)營許可證前，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)（ ），I.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷。

證券承銷業(yè)務的種類、承銷協(xié)議的主要內容有哪些？：證券承銷業(yè)務的種類、承銷協(xié)議的主要內容有哪些？證券承銷是指發(fā)行人委托證券經(jīng)營機構向社會公開銷售證券的行為。依法應當由證券公司承銷。證券承銷是證券經(jīng)營機構代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。（一）證券承銷業(yè)務的種類。證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。（2）證券包銷，是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議；證券公司承銷證券；