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證券公司中間介紹業(yè)務指的是什么?
證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務,具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司。
一、證券公司中間介紹業(yè)務的概念
證券公司中間介紹業(yè)務,是指證券公司接受期貨公司委托,為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務的業(yè)務活動。
-法律法規(guī)-證券公司中間介紹業(yè)務(一)20200713083723973.png)
二、法規(guī)概述
證券公司中間介紹業(yè)務主要涉及的部門規(guī)章有《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》及《關(guān)于進一步加強證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務管理的通知》。
187對證券公司中間介紹業(yè)務的監(jiān)管措施是什么?:對證券公司中間介紹業(yè)務的監(jiān)管措施是什么?證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務,(二)證券公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定披露介紹業(yè)務的相關(guān)信息,(三)證券公司取得介紹業(yè)務資格后不符合規(guī)定條件的,中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務資格。(四)證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第三章業(yè)務規(guī)則的。
356證券公司中間介紹業(yè)務的主要內(nèi)容是什么?:證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易,3. 期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;(三)中間介紹業(yè)務中證券公司的協(xié)助及禁止事項,證券公司應當及時將客戶開戶資料提交期貨公司。證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險,證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行,應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關(guān)系,不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易
376證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍是什么?:證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務,證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務:根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十條的規(guī)定。證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任,證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的,或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。
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