證券業(yè)務(wù)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件和程序是怎樣的？

證券業(yè)務(wù)也叫公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)，是指中央銀行在金融市場(chǎng)上公開買賣有價(jià)證券的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。中央銀行在公開市場(chǎng)買進(jìn)有價(jià)證券實(shí)際就是投放了基礎(chǔ)貨幣，賣出有價(jià)證券則是回籠基礎(chǔ)貨幣。

從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件和程序：

（一）申請(qǐng)條件

根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書：（大家通過(guò)考試后，只會(huì)有一個(gè)考試合格的成績(jī)通知單，不是執(zhí)業(yè)證書）

1. 已被機(jī)構(gòu)聘用；

2. 最近3年未受過(guò)刑事處罰；

3. 不存在違反《證券法》相關(guān)規(guī)定的情形；

4. 未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的；

5. 品行端正，具有良好的職業(yè)道德；

6. 法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合《證券法》以及其他相關(guān)規(guī)定。

（二）申請(qǐng)程序

根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）》，執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)程序是：

1. 申請(qǐng)人登錄證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表，連同打印的書面申請(qǐng)表及第八條規(guī)定的其他申請(qǐng)材料提交所在機(jī)構(gòu)；

2. 機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請(qǐng)表提交證券業(yè)協(xié)會(huì)；

3. 證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。