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證券交易所的一般規(guī)定是怎樣的?
【注意:此處內(nèi)容根據(jù)最新《證券法》修訂,與教材內(nèi)容不同】
證券交易所:證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所為證券集中交易提供場所和設(shè)施,組織和監(jiān)督證券交易,實行自律管理,依法登記,取得法人資格。
證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所的設(shè)立、變更和解散由國務(wù)院決定。
國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所的組織機(jī)構(gòu)、管理辦法等,由國務(wù)院規(guī)定。
從世界各國的情況看,證券交易所有公司制的營利性法人和會員制的非營利性法人,我國的證券交易所屬于后一種。
證券交易所的一般規(guī)定:
(1)章程
【注意:此處內(nèi)容根據(jù)最新《證券法》修訂,與教材內(nèi)容不同】
證券交易所履行自律管理職能,應(yīng)當(dāng)遵守社會公共利益優(yōu)先原則,維護(hù)市場的公平、有序、透明。
設(shè)立證券交易所必須制定章程。證券交易所章程的制定和修改,必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
(2)名稱
證券交易所必須在其名稱中標(biāo)明證券交易所字樣。其他任何單位或者個人不得使用證券交易所或者近似的名稱。
(3)收入的支配
證券交易所可以自行支配的各項費用收入,應(yīng)當(dāng)首先用于保證其證券交易場所和設(shè)施的正常運行并逐步改善。
(4)權(quán)益所屬
進(jìn)入實行會員制的證券交易所參與集中交易的,必須是證券交易所的會員。證券交易所不得允許非會員直接參與股票的集中交易。
235違反證券業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任是什么?:違反證券業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任是什么?根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。(三)機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中,由證券業(yè)協(xié)會對機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分;(四)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的,由證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正;由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月,或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;
467證券法律業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定有哪些?:證券法律業(yè)務(wù),為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。1.律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù),證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、解散、終止;并且最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù):最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù);且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù);或者接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)。
276違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任是什么?:是指證券持有人依照交易規(guī)則,將證券轉(zhuǎn)讓給其他投資者的行為。證券交易是一種已經(jīng)依法發(fā)行并經(jīng)投資者認(rèn)購的證券的買賣,證券交易的方式包括現(xiàn)貨交易、期貨交易、期權(quán)交易、信用交易和回購。違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任:證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的。責(zé)令依法處理非法持有的證券;4. 證券從業(yè)人員、服務(wù)機(jī)構(gòu)交易限制的法律責(zé)任,買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券(債券、基金、銀行理財不限制)。
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