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首頁證券從業(yè)資格考試證券基本法律法規(guī)專業(yè)問答正文
證券市場禁入措施的程序是怎樣的?
幫考網(wǎng)校2020-07-03 10:03
精選回答

證券市場禁入措施的程序是怎樣的?

證券市場是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物,是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場。證券市場以證券發(fā)行和交易的方式實(shí)現(xiàn)了籌資投資的對接,有效地化解了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。

中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前,應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人釆取證券市場禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù),并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。

被采取證券市場禁入措施者因同一違法行為同時被認(rèn)定有罪或者進(jìn)行行政處罰的,如果對其所作有罪認(rèn)定或行政處罰決定被依法撤銷或者變更,并因此影響證券市場禁入措施的事實(shí)基礎(chǔ)或者合法性、適當(dāng)性的,依法撤銷或者變更證券市場禁入措施。

被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員,中國證監(jiān)會將通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站或指定媒體向社會公布,并記入被認(rèn)定為證券市場禁入者的誠信檔案。

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