2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》試題共100題，分為選擇題和組合型選擇題。幫考網(wǎng)為大家?guī)砹藲v年真題10道，附答案解析，下面讓我們一起來看看!

1、下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務的說法中，正確的是()。 【組合型選擇題】

Ⅰ.即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務

Ⅱ.證券公司向客戶墊付資金

Ⅲ.不承擔客戶的價格風險

Ⅳ.分享客戶買賣證券的差價

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔客戶的價格風險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。(Ⅱ、Ⅳ項說法錯誤)

2、資產(chǎn)管理業(yè)務的市場風險主要是指()。【選擇題】

A.證券公司違反法律行政法規(guī)等行為使客戶資產(chǎn)受到損失

B.由于管理不善、違規(guī)操作等使客戶資產(chǎn)受到損失

C.證券公司的投資決策或操作失誤而使客戶資產(chǎn)受到損失

D.因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損

正確答案:D

答案解析:選項D正確：考察市場風險的定義：資產(chǎn)管理業(yè)務的市場風險主要是指因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損。

3、我國現(xiàn)行的證券市場法律主要有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.《關于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》

Ⅱ.《中華人民共和國證券法》

Ⅲ.《中華人民共和國證券投資基金法》

Ⅳ.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：我國現(xiàn)行的證券市場法律主要包括：《中華人民共和國證券法》(Ⅱ項正確)、《中華人民共和國證券投資基金法》(Ⅲ項正確)、《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國刑法》等。第Ⅰ、Ⅳ項屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件。

4、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以()的罰款。【選擇題】

A.5萬元以上50萬元以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.5萬元以上30萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

正確答案:B

答案解析:選項B正確：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

5、證券公司經(jīng)營管理主要負責人的合規(guī)管理職責包括()。【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司經(jīng)營管理主要負責人對公司合規(guī)運營承擔責任，履行下列合規(guī)管理職責：(1)組織制定公司章程制度，并監(jiān)督其實施；(2)主動在日常經(jīng)營過程中倡導合規(guī)經(jīng)營理念，積極培育公司合規(guī)文化，認真履行合規(guī)管理職責，主動落實合規(guī)管理要求；(3)充分重視公司合規(guī)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)存在問題時要求下屬單位及其工作人員及時改進；(4)督導、提醒公司其他高級管理人員在其分管領域中認真履行合規(guī)管理職責，落實合規(guī)管理要求；(5)支持合規(guī)負責人及合規(guī)部門工作，督促下屬各單位為合規(guī)管理人員履職提供有效保障；(6)支持合規(guī)負責人及合規(guī)部門按照監(jiān)管要求和公司制度規(guī)定，向董事會、監(jiān)管部門報告合規(guī)風險事項；(7)在公司經(jīng)營決策過程中，充分聽取合規(guī)負責人及合規(guī)部門的合規(guī)意見；(8)督促公司下屬各單位就合規(guī)風險事項開展自查或配合公司調(diào)查，嚴格按照公司規(guī)定進行合規(guī)問責，并落實整改措施。

6、在融資融券業(yè)務交易風險揭示書中，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失的情況不包括()。【選擇題】

A.因客戶自身原因?qū)е缕滟Y產(chǎn)被司法機關采取財產(chǎn)保全或強制執(zhí)行措施

B.標的證券暫停交易的情況

C.標的證券終止上市的情況

D.融資買入證券價格上漲

正確答案:D

答案解析:選項D不包括：根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《融資融券業(yè)務交易風險揭示書必備條款》，融資融券業(yè)務交易風險揭示書的基本內(nèi)容應包含：

7、非銀行金融機構申請開展基金托管業(yè)務，應當按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送申請材料，中國證監(jiān)會自收到申請材料之日起()內(nèi)作出是否受理的決定，并自受理申請材料之日起()內(nèi)作出批準或不予批準的決定。【選擇題】

A.5個工作日；20個工作日

B.10個工作日；10個工作日內(nèi)

C.5個工作日；10個工作日內(nèi)

D.10個工作日；20個工作日內(nèi)

正確答案:A

答案解析:選項A正確：非銀行金融機構申請開展基金托管業(yè)務，應當按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送申請材料，中國證監(jiān)會自收到申請材料之日起5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定，并自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)作出批準或不予批準的決定。

8、()是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業(yè)務開展的資金需求的風險。【選擇題】

A.流動性風險

B.操作分析

C.技術風險

D.市場風險

正確答案:A

答案解析:選項A正確：流動性風險是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業(yè)務開展的資金需求的風險。

9、證券公司應當至少每半年經(jīng)()簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。【組合型選擇題】

A.I、II

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、IV

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司應當至少每半年經(jīng)主要負責人、首席風險官簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。

10、完善內(nèi)部控制機制的合理性原則是指()。【選擇題】

A.內(nèi)部控制應當做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一；覆蓋證券公司的所有業(yè)務、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞

B.內(nèi)部控制應當符合國家有關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍、風險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應，以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標

C.證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制，前臺業(yè)務運作與后臺管理支持適當分離

D.承擔內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門

正確答案:B

答案解析:選項B正確：內(nèi)部控制的合理性原則是指，內(nèi)部控制應當符合國家有關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍、風險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應，以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標。A項為健全性原則；C項為制衡性原則；D項為獨立性原則。

以上內(nèi)容希望能夠幫助到大家，望各位考生積極備考，順利通過考試!想要了解更多考試資訊，敬請關注幫考網(wǎng)!