2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》試題共100題，分為選擇題和組合型選擇題。幫考網(wǎng)為大家?guī)?lái)了歷年真題10道，附答案解析，供各位小伙伴考前自測(cè)提升!

1、客戶最多可以與()家證券公司簽訂融資融券合同。【選擇題】

A.3

B.2

C.4

D.1

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。

2、下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是()。【選擇題】

A.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

B.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

D.查閱或復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：基金份額持有人享有下列權(quán)利：

(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益；(選項(xiàng)B屬于)

(2)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；(選項(xiàng)A屬于)

(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；

(4)按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；

(5)對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

(6)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；

(7)基金合同約定的其他權(quán)利。公開(kāi)募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；(選項(xiàng)D屬于)

(8)非公開(kāi)募集基金的基金份額持有人對(duì)涉及自身利益的情況，有權(quán)查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料。

3、關(guān)于證券公司的說(shuō)法，正確的是()。

Ⅰ.證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的檢查

Ⅱ.證券公司可自主選擇加入證券業(yè)協(xié)會(huì)

Ⅲ.證券交易所每年對(duì)證券公司會(huì)員內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)制度進(jìn)行抽樣或者全面檢查

Ⅳ.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可要求證券公司在指定期限內(nèi)提供有關(guān)資料和信息【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的檢查(Ⅰ項(xiàng)正確)；證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)，成為證券業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員(Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤)；證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)(Ⅲ項(xiàng)正確)；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)的單位和個(gè)人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料(Ⅳ項(xiàng)正確)。

4、證券金融公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括()。

Ⅰ.轉(zhuǎn)融資余額

Ⅱ.轉(zhuǎn)融券余額

Ⅲ.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)

Ⅳ.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》的規(guī)定，證券金融公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日公布以下轉(zhuǎn)融通信息：

(1)轉(zhuǎn)融資余額；(Ⅰ項(xiàng)正確)

(2)轉(zhuǎn)融券余額；(Ⅱ項(xiàng)正確)

(3)轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)；(Ⅲ項(xiàng)正確)

(4)轉(zhuǎn)融通費(fèi)率。(Ⅳ項(xiàng)正確)

5、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。【選擇題】

A.3

B.5

C.7

D.10

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

6、《證券公司治理準(zhǔn)則》對(duì)證券公司相關(guān)人員作出了嚴(yán)格要求，證券公司的股東、控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)特別注意()。【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：《證券公司治理準(zhǔn)則》對(duì)證券公司股東、控股股東、實(shí)際控制人的行為作出了嚴(yán)格要求，以維護(hù)證券公司股東、客戶及利益相關(guān)者的合法權(quán)益。證券該公司的股東、控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)特別注意以下幾點(diǎn)：

7、申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反《業(yè)務(wù)規(guī)則》、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予的處分不包括()。【選擇題】

A.公開(kāi)譴責(zé)

B.通報(bào)批評(píng)

C.認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、髙級(jí)管理人員

D.限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)

正確答案:D

答案解析:申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反《業(yè)務(wù)規(guī)則》、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入誠(chéng)信檔案： (1)通報(bào)批評(píng)；(2)公開(kāi)譴責(zé)；(3)認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、髙級(jí)管理人員。

8、()是指證券公司無(wú)法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開(kāi)展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。【選擇題】

A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.操作分析

C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司無(wú)法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開(kāi)展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。

9、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)()個(gè)工作日。【選擇題】

A.10

B.15

C.20

D.25

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)20個(gè)工作日；證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)。

10、證券從業(yè)資格考試由()【選擇題】

A.深圳證券交易所

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.上海證券交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券從業(yè)資格考試由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。

以上內(nèi)容希望能夠幫助到大家，望各位考生積極備考，順利通過(guò)考試!想要了解更多考試資訊，敬請(qǐng)關(guān)注幫考網(wǎng)!