2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考題共100道，分為選擇題和組合型選擇題。下面幫考網(wǎng)帶來了歷年真題10道，附答案解析，供各位小伙伴考前自測提升!

1、證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過()。【選擇題】

A.1：5

B.5：1

C.1：10

D.10：1

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10：1；證券專營機構(gòu)負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1。

2、下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是()。

Ⅰ.投資經(jīng)驗

Ⅱ.誠信紀錄

Ⅲ.還款能力

Ⅳ.關(guān)聯(lián)關(guān)系【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：客戶征信調(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括：客戶基本資料；投資經(jīng)驗(Ⅰ屬于)；誠信記錄(Ⅱ?qū)儆?；還款能力(Ⅲ屬于)；融資融券需求。

3、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后()日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。【選擇題】

A.7

B.10

C.15

D.20

正確答案:B

答案解析:選項B正確：從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

4、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在()年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。【選擇題】

A.2

B.3

C.4

D.5

正確答案:B

答案解析:選項B正確：被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

5、人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿()日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。【選擇題】

A.10

B.15

C.20

D.30

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

6、客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的()級賬戶。【選擇題】

A.一

B.二

C.三

D.四

正確答案:B

答案解析:選項B正確：客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶，用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)。

7、下列關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)風險管理相關(guān)問題，說法正確的有()。【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：股票質(zhì)押率上限不得超過60%。(Ⅳ項說法錯誤)證券公司應(yīng)當對股票質(zhì)押回購實行集中統(tǒng)一管理，并建立完備的管理制度、操作流程和風險識別、評估與控制體系，確保風險可測、可控、可承受。(Ⅰ項說法正確)證券公司應(yīng)當健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保股票質(zhì)押回購與有可能形成沖突的業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互隔離。(Ⅱ項說法正確)

8、證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)前，應(yīng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請備案，提交的文件包括()。【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)前，應(yīng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請備案，提交下列文件：(1)申請書；(2)公司設(shè)立的批準文件；(3)公司基本情況申報表；(4)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證(副本)復(fù)印件；(5)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)復(fù)印件；(6)申請從事的業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)實施方案，包括部門設(shè)置、人員配備與分工情況說明，內(nèi)部控制體系的說明，主要業(yè)務(wù)管理制度，技術(shù)系統(tǒng)說明等；(7)最近年度經(jīng)審計財務(wù)報表和凈資本計算表；(8)公司章程；

9、柜臺市場發(fā)生對業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風險等產(chǎn)生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風險的重大事件時，證券公司應(yīng)當在該事項發(fā)生后()內(nèi)提交重大事項報告。【選擇題】

A.1個交易日

B.2個交易日

C.3個交易日

D.5個交易日

正確答案:C

答案解析:柜臺市場發(fā)生對業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風險等產(chǎn)生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風險的重大事件時，證券公司應(yīng)當在該事項發(fā)生后1個交易日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，并于3個交易日內(nèi)提交重大事項報告，內(nèi)容包括：事項基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對措施等。

10、為進一步落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，增強資本市場對提高我國關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力的服務(wù)水平，促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設(shè)，完善資本市場基礎(chǔ)制度，推動高質(zhì)量發(fā)展，我國于()年在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制。【選擇題】

A.2017

B.2018

C.2019

D.2020

正確答案:C

答案解析:選項C正確：為進一步落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，增強資本市場對提高我國關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力的服務(wù)水平，促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設(shè)，完善資本市場基礎(chǔ)制度，推動高質(zhì)量發(fā)展，我國于2019年在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制。

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