2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考題共100道，分為選擇題和組合型選擇題。下面幫考網(wǎng)帶來了歷年真題10道，附答案解析，供各位小伙伴考前自測提升!

1、下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是()。

Ⅰ.投資經(jīng)驗

Ⅱ.誠信紀(jì)錄

Ⅲ.還款能力

Ⅳ.關(guān)聯(lián)關(guān)系【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：客戶征信調(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括：客戶基本資料；投資經(jīng)驗(Ⅰ屬于)；誠信記錄(Ⅱ?qū)儆?；還款能力(Ⅲ屬于)；融資融券需求。

2、信息公開的內(nèi)容包括()。

Ⅰ.上市公告書

Ⅱ.中期報告

Ⅲ.年度報告

Ⅳ.臨時報告【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：信息公開的內(nèi)容包括上市公告書(Ⅰ包括)、中期報告(Ⅱ包括)、年度報告(Ⅲ包括)、臨時報告(Ⅳ包括)。

3、封閉式基金份額總額在基金合同期內(nèi)()，基金份額持有人()。【選擇題】

A.逐漸增加，可以申請贖回

B.固定不變，不得申請贖回

C.可以變動，不得申請贖回

D.逐漸減少，可以申請贖回

正確答案:B

答案解析:選項B正確：封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。

4、基金份額持有人必須承擔(dān)的義務(wù)包括()。

Ⅰ.分享基金財產(chǎn)收益

Ⅱ.繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定的費用

Ⅲ.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

Ⅳ.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：基金份額持有人必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括：(1)遵守基金契約；(2)繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定的費用(Ⅱ項包括)；(3)承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任(Ⅲ項包括)；(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(Ⅳ項包括)；(5)在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額；(6)在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定；(7)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

5、中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起，每()檢查一次。【選擇題】

A.半年

B.1年

C.3年

D.2年

正確答案:D

答案解析:選項D正確：中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每2年檢查一次。

6、普通合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在合伙企業(yè)中的全部或者部分財產(chǎn)份額時，()。【選擇題】

A.由該合伙人自行決定

B.應(yīng)經(jīng)2/3以上合伙人同意

C.應(yīng)經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意

D.經(jīng)其他合伙人一致同意

正確答案:D

答案解析:選項D正確：合伙人轉(zhuǎn)讓其在合伙企業(yè)中的全部或者部分財產(chǎn)份額時，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人；除合伙協(xié)議另有規(guī)定外，須經(jīng)其他合伙人一致同意。

7、質(zhì)押式報價回購交易的異常情況中，發(fā)生時證券公司應(yīng)及時通知客戶的情形有()。【選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確，質(zhì)押式報價回購交易中，異常情況一般包括以下幾種情形：(1)證券公司質(zhì)押專用賬戶中質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機關(guān)凍結(jié)或強制執(zhí)行的；(2)證券公司被暫停或終止報價回購業(yè)務(wù)權(quán)限的；(3)證券公司進入風(fēng)險處置或破產(chǎn)程序的；(4)客戶資金賬戶被司法等機關(guān)凍結(jié)或強制執(zhí)行的；(5)質(zhì)押券中的債券到期的。

8、申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反《業(yè)務(wù)規(guī)則》、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予的處分不包括()。【選擇題】

A.公開譴責(zé)

B.通報批評

C.認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、髙級管理人員

D.限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)

正確答案:D

答案解析:申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反《業(yè)務(wù)規(guī)則》、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入誠信檔案： (1)通報批評；(2)公開譴責(zé)；(3)認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、髙級管理人員。

9、柜臺市場發(fā)生對業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險等產(chǎn)生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險的重大事件時，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項發(fā)生后()內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告【選擇題】

A.1個交易日

B.2個交易日

C.3個交易日

D.5個交易日

正確答案:A

答案解析:柜臺市場發(fā)生對業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險等產(chǎn)生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險的重大事件時，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項發(fā)生后1個交易日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，并于3個交易日內(nèi)提交重大事項報告，內(nèi)容包括：事項基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對措施等。

10、資產(chǎn)管理計劃成立不足()或者存續(xù)期間不足()的，證券公司可以不編制資產(chǎn)管理計劃當(dāng)期的季度報告和年度報告。【選擇題】

A.1個月；1個月

B.2個月；2個月

C.3個月；3個月

D.6個月；6個月

正確答案:C

答案解析:選項C正確：資產(chǎn)管理計劃成立不足3個月或者存續(xù)期間不足3個月的，證券公司可以不編制資產(chǎn)管理計劃當(dāng)期的季度報告和年度報告。

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