2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考題共100道，分為選擇題和組合型選擇題。下面幫考網(wǎng)帶來了歷年真題10道，附答案解析，供各位小伙伴考前自測提升!

1、董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有()關(guān)系，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。【選擇題】

A.緊密

B.直接因果

C.隸屬

D.間接因果

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系，包括實(shí)際承擔(dān)或者履行董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職責(zé)，組織、參與、實(shí)施了公司信息披露違法行為或者直接導(dǎo)致信息披露違法的，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。

2、下列關(guān)于證券公司控股股東和實(shí)際控制人規(guī)定的說法中，正確的是()。

Ⅰ.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)建立制度，明確對證券公司重大事項(xiàng)的決策程序及保證證券公司獨(dú)立性的具體措施

Ⅱ.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整

Ⅲ.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立

Ⅳ.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司財務(wù)獨(dú)立【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)建立制度，明確對證券公司重大事項(xiàng)的決策程序及保證證券公司獨(dú)立性的具體措施(Ⅰ正確)，確立相關(guān)人員在從事證券公司相關(guān)工作中的職責(zé)、權(quán)限和責(zé)任追究機(jī)制；控股股東、實(shí)際控制人依照國家法律法規(guī)或有權(quán)機(jī)關(guān)授權(quán)履行國有資本出資人職責(zé)的，從其規(guī)定；控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整(Ⅱ正確)，不得侵害證券公司對其法人財產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利；控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立(Ⅲ正確)，不得影響人員的獨(dú)立性；控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司財務(wù)獨(dú)立(Ⅳ正確)。

3、根據(jù)證券法的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的()以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。【選擇題】

A.35%

B.50%

C.75%

D.90%

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

4、境內(nèi)法人申請開立證券賬戶時，客戶須填寫()，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。【選擇題】

A.《自然人證券賬戶注冊申請表》

B.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表》

C.《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊申請表》

D.《證券賬戶注冊資料查詢申請表》

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：境內(nèi)法人申請開立證券賬戶時，客戶須填寫《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊申請表》，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

5、證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)()簽署確認(rèn)，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)文件。【選擇題】

A.主要負(fù)責(zé)人

B.首席風(fēng)險官

C.董事會

D.監(jiān)事會

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)董事會簽署確認(rèn)，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)文件。

6、證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)前，應(yīng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請備案，提交的文件包括()。【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)前，應(yīng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請備案，提交下列文件：(1)申請書；(2)公司設(shè)立的批準(zhǔn)文件；(3)公司基本情況申報表；(4)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證(副本)復(fù)印件；(5)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)復(fù)印件；(6)申請從事的業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)實(shí)施方案，包括部門設(shè)置、人員配備與分工情況說明，內(nèi)部控制體系的說明，主要業(yè)務(wù)管理制度，技術(shù)系統(tǒng)說明等；(7)最近年度經(jīng)審計財務(wù)報表和凈資本計算表；(8)公司章程；

7、另類子公司應(yīng)當(dāng)向()報送工作人員的基本信息。工作人員發(fā)生離職等情況的，應(yīng)當(dāng)及時報送。【選擇題】

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國基金業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.證券交易所

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：另類子公司應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會報送工作人員的基本信息。工作人員發(fā)生離職等情況的，應(yīng)當(dāng)及時報送協(xié)會。

8、證券公司在對研究咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制的過程中，應(yīng)重點(diǎn)防范()。【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司在對研究咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制的過程中，應(yīng)重點(diǎn)防范傳播虛假信息、誤導(dǎo)投資者、無資格執(zhí)業(yè)、違規(guī)執(zhí)業(yè)，以及利益沖突等的風(fēng)險。

9、下列關(guān)于對證券業(yè)從業(yè)人員的從業(yè)資格的說法，正確的有()。Ⅰ.中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作Ⅱ.凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試Ⅲ.從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試Ⅳ.通過了有關(guān)資格考試即取得相關(guān)從業(yè)資格【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作(Ⅰ項(xiàng)錯誤)。

10、下列關(guān)于證券從業(yè)人員監(jiān)督管理規(guī)定的說法，錯誤的是()。【選擇題】

A.中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫

B.受到行政處罰的證券執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加強(qiáng)制培訓(xùn)

C.機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書申請人的書面申請表及有關(guān)資料

D.中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A錯誤：中國證券業(yè)協(xié)會建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，并通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告取得從業(yè)資格的人員。

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