2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考題共100道，分為選擇題和組合型選擇題。下面幫考網(wǎng)帶來了歷年真題10道，附答案解析，供各位小伙伴考前自測提升!

1、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵循的原則不包括()。【選擇題】

A.平等

B.自愿

C.專業(yè)性

D.適當性

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

2、證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)，能夠隨時查詢的信息有()。

Ⅰ.委托記錄

Ⅱ.交易記錄

Ⅲ.證券和資金余額

Ⅳ.證券經(jīng)紀人的姓名【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)，能夠隨時查詢其委托記錄(Ⅰ正確)、交易記錄(Ⅱ正確)、證券和資金余額(Ⅲ正確)以及證券公司業(yè)務經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名(Ⅳ正確)、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。

3、證券公司從事證券自營業(yè)務的，應當按照《證券公司證券自營業(yè)務指引》的要求，根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務運作狀況，建立完備的自營()。

Ⅰ.業(yè)務管理制度

Ⅱ.投資決策機制

Ⅲ.操作流程

Ⅳ.風險監(jiān)控體系【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司應當按照《證券公司證券自營業(yè)務指引》的要求，根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務運作狀況，建立完備的自營業(yè)務管理制度(Ⅰ項正確)、投資決策機制(Ⅱ項正確)、操作流程(Ⅲ項正確)和風險監(jiān)控體系(Ⅳ項正確)，在風險可測、可控、可承受的前提下從事自營業(yè)務。

4、未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，擅自接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務的，由地方證管辦(證監(jiān)會)責令停止，沒收違法所得，并處()的罰款。【選擇題】

A.違法所得等值以上

B.違法所得等值以下

C.違法所得金額的2倍

D.違法所得金額的3倍

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，擅自接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務的，由地方證管辦(證監(jiān)會)責令停止，沒收違法所得，并處違法所得等值以下的罰款。

5、主辦券商對客戶的資金、股票以及委托、成交數(shù)據(jù)應當有完整、準確、詳實的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對賬與查詢服務。主辦券商應當采取有效措施，妥善保存上述文件資料，保存期限不得少于()年。 【選擇題】

A.20

B.15

C.10

D.5

正確答案:A

答案解析:主辦券商對客戶的資金、股票以及委托、成交數(shù)據(jù)應當有完整、準確、詳實的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對賬與查詢服務。主辦券商應當采取有效措施，妥善保存上述文件資料，保存期限不得少于二十年

6、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員違反《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》、證券分析師違反《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》的，( )將根據(jù)自律規(guī)定，視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀律處分，并將紀律處分結(jié)果報送中國證監(jiān)會。【選擇題】

A.財政部

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.中國證監(jiān)會

正確答案:B

答案解析:證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員違反《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》、證券分析師違反《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》的，中國證券業(yè)協(xié)會將根據(jù)自律規(guī)定，視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀律處分，并將紀律處分結(jié)果報送中國證監(jiān)會。

7、合格境內(nèi)投資者可以委托符合下列條件的投資顧問進行境外證券投資()。【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項C正確：合格境內(nèi)投資者可以委托符合下列條件的投資顧問進行境外證券投資：在境外設立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)批準從事投資管理業(yè)務；所在國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系；經(jīng)營投資管理業(yè)務達5年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣；有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，最近5年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查。

8、《證券公司監(jiān)督管理條例》的立法宗旨包括()。【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司監(jiān)督管理條例》的立法宗旨包括：

9、證券公司應當勤勉盡責，建立健全和執(zhí)行客戶身份識別制度，遵循()的原則。【選擇題】

A.認識你的客戶

B.熟悉你的客戶

C.見過你的客戶

D.了解你的客戶

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司應當勤勉盡責，建立健全和執(zhí)行客戶身份識別制度，遵循了解你的客戶的原則，開展客戶身份識別、重新識別和持續(xù)識別工作。

10、誠信信息有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以()形式保存。【選擇題】

A.電子文檔

B.紙質(zhì)文檔

C.電子文檔和紙質(zhì)文檔

D.以上均不正確

正確答案:C

答案解析:選項C正確：誠信信息是有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以電子和紙質(zhì)兩種形式保存。

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