2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》試題共100題，分為選擇題和組合型選擇題。幫考網(wǎng)為各位小伙伴帶來了歷年真題10道，附答案解析，供大家考前自測提升!

1、證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起()個交易日內(nèi)報證券交易所備案。【選擇題】

A.2

B.3

C.5

D.10

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

2、誠信信息有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以()形式保存。【選擇題】

A.電子文檔

B.紙質(zhì)文檔

C.電子文檔和紙質(zhì)文檔

D.以上均不正確

正確答案:C

答案解析:選項C正確：誠信信息是有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以電子和紙質(zhì)兩種形式保存。

3、有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)是()。【選擇題】

A.股東會

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.理事會

正確答案:B

答案解析:選項B正確：股東會是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)；董事會是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán)；監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。

4、公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額()的罰款。【選擇題】

A.5%以上25%以下

B.5%以上20%以下

C.5%以上15%以下

D.5%以上10%以下

正確答案:C

答案解析:選項C正確：公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。

5、保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)()。

Ⅰ.不予核準(zhǔn)

Ⅱ.已核準(zhǔn)的，撤銷其保薦代表人資格

Ⅲ.不再受理提交該申請文件的保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請

Ⅳ.對提交該申請文件的保薦機(jī)構(gòu)，自撤銷之日起6個月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會不予核準(zhǔn)(Ⅰ項正確)；已核準(zhǔn)的，撤銷其保薦代表人資格(Ⅱ項正確)；對提交該申請文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會自撤銷之日起6個月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(Ⅳ項正確)。

6、證券公司申請文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司予以受理。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意備案的，自受理之日起()與證券公司簽訂《證券公司參與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)協(xié)議書》，向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。【選擇題】

A.20個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)

B.10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)

C.10個工作日內(nèi)

D.20個工作日內(nèi)

正確答案:B

答案解析:證券公司申請文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司予以受理。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意備案的，自受理之日起10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂《證券公司參與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)協(xié)議書》，向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。

7、證券公司可以采取()等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品。【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:B

答案解析:證券公司可以采取協(xié)議、報價、做市、拍賣競價、標(biāo)購競價等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，不得采用集中競價方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。

8、()對備案材料齊備性、合規(guī)性進(jìn)行審核。【選擇題】

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.協(xié)會

D.證券公司

正確答案:C

答案解析:選項C正確：協(xié)會對備案材料齊備性、合規(guī)性進(jìn)行審核。

9、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，()對證券公司信息隔離墻制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。【選擇題】

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.證券交易所

D.中登公司

正確答案:A

答案解析:選項A正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司信息隔離墻制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。

10、保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料中的()。Ⅰ.變更登記申請報告Ⅱ.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷Ⅲ.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書Ⅳ.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料：(1)變更登記申請報告；(Ⅰ項正確)(2)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書；(Ⅱ項正確)(3)保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明；(4)新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函；(Ⅳ項正確)(5)新任職機(jī)構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字；(6)中國證監(jiān)會要求的其他材料。

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