證券公司風險控制指標報告有哪些相關要求？：證券公司風險控制指標報告有哪些相關要求？證券公司應當至少每半年經(jīng)主要負責人、首席風險官簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。證券公司應當至少每半年經(jīng)董事會簽署確認，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況，證券公司應當在5個工作日內(nèi)向公司全體董事報告，向中國證監(jiān)會及其派出機構報送月度風險控制指標監(jiān)管報表。

證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價機制是什么？：證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價機制是什么？證券公司應當建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢査與評價機制，（一）董事會負責督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對證券公司財務情況和內(nèi)部控制建設及執(zhí)行情況實施必要的檢查，（四）業(yè)務部門和分支機構的負責人負責對其業(yè)務范圍內(nèi)的具體作業(yè)程序和風險控制措施進行自我檢查和評價。

證券公司證券投資顧問業(yè)務內(nèi)部應該如何控制？：證券公司證券投資顧問業(yè)務內(nèi)部應該如何控制？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，證券投資顧問業(yè)務是證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務，1.建立健全證券投資顧問業(yè)務管理制度、合規(guī)管理和風險控制機制，覆蓋業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)。

證券公司研究咨詢業(yè)務內(nèi)部控制有哪些內(nèi)容？：證券公司研究咨詢業(yè)務內(nèi)部控制有哪些內(nèi)容？證券公司在對研究咨詢業(yè)務進行內(nèi)部控制的過程中，完善研究咨詢業(yè)務規(guī)范和人員管理制度，建立健全研究咨詢部門與投資銀行、自營等部門之間的隔離墻制度；（包括網(wǎng)上工作室）和集會性投資咨詢活動的集中管理和風險控制，確保向公眾提供證券投資咨詢服務人員具備證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)資格，確保證券公司所轄營業(yè)場所沒有非法投資咨詢活動。

證券公司受托投資管理業(yè)務內(nèi)部控制的主要內(nèi)容是什么？：證券公司受托投資管理業(yè)務內(nèi)部控制的主要內(nèi)容是什么？證券公司在建立健全受托投資管理業(yè)務內(nèi)部控制體制機制時，受托投資管理業(yè)務應與自營業(yè)務嚴格分離，2. 針對業(yè)務受理、投資運作、資金清算、財務核算等環(huán)節(jié)制定規(guī)范的業(yè)務流程、操作規(guī)范和控制措施，證券公司應在合同約定的權限內(nèi)管理受托資產(chǎn)，由獨立的監(jiān)督檢查部門或風險控制部門監(jiān)控受托投資管理業(yè)務的運作狀況。

證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制的主要內(nèi)容是什么？：證券公司應當構建清晰、合理的投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制組織架構，應當對投資銀行類業(yè)務風險實施過程管理和控制，分管投資銀行類業(yè)務的高級管理人員不得同時管理與投資銀行類業(yè)務存在或可能存在利益沖突的部門或機構。（9）應當根據(jù)投資銀行類業(yè)務特點制定科學、合理的薪酬考核體系，（11）應當針對管理和執(zhí)行投資銀行類項目的主要人員建立收入遞延支付機制。

證券公司經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的主要內(nèi)容是什么？：證券公司經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制應重點防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結算風險等。4. 建立對錄入證券交易系統(tǒng)的客戶資料等內(nèi)容的復核和保密機制；確保客戶能夠及時獲知其賬戶、資金、交易、清算等方面的完整信息。6. 針對賬戶管理、資金存取及劃轉、委托與撤單、清算交割、指定交易及轉托管、查詢及咨詢等業(yè)務環(huán)節(jié)存在的風險，嚴防通過修改柜面交易系統(tǒng)的功能及數(shù)據(jù)從事違法違規(guī)活動；

證券公司內(nèi)容控制的組織結構有哪些要求？建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度是什么？：證券公司內(nèi)容控制的組織結構有哪些要求？證券公司應建立清晰合理的組織結構，依據(jù)所處環(huán)境和自身經(jīng)營特點設立嚴密有效的三道業(yè)務監(jiān)控防線：與資金、有價證券、重要空白憑證、業(yè)務合同、印章等直接接觸的崗位和涉及信息系統(tǒng)安全的崗位，建立相關部門、相關崗位之間相互制衡、監(jiān)督的第二道防線。建立獨立的監(jiān)督檢查部門對各項業(yè)務、各部門、各分支機構、各崗位全面實施監(jiān)控、檢查和反饋的第三道防線。

證券公司內(nèi)部控制制度機制建設的基本要求是什么？：證券公司內(nèi)部控制制度機制建設的基本要求是什么？《證券公司內(nèi)部控制指引》對證券公司建立規(guī)范、有效的內(nèi)部控制制度、機制提出了以下方面的基本要求：1. 樹立合法合規(guī)經(jīng)營的理念和風險控制優(yōu)先的意識，2. 采取切實有效的措施杜絕挪用客戶交易結算資金、客戶委托管理的資產(chǎn)及客戶托管的證券等行為，確保經(jīng)紀、自營、受托投資管理、投資銀行、研究咨詢等業(yè)務相對獨立。7. 建立業(yè)務風險識別、評估和控制的完整體系。

證券公司內(nèi)部控制應當貫徹哪些原則？：證券公司內(nèi)部控制應當貫徹哪些原則？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，證券公司內(nèi)部控制應當遵循以下原則，內(nèi)部控制應當作到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一；覆蓋證券公司的所有業(yè)務、部門和人員，內(nèi)部控制應當符合國家有關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍、風險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應。

證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告有怎樣的區(qū)別與聯(lián)系？：證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告有怎樣的區(qū)別與聯(lián)系？證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告是證券投資咨詢業(yè)務的兩種基本形式，一、證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告的區(qū)別。向客戶提供適當?shù)淖C券投資建議，證券研究報告一般服務于基金、QFII等能夠理解研究報告和有效處理有關信息的專業(yè)投資者。證券投資顧問服務與特定客戶的證券投資及其利益密切相關；二、證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告的聯(lián)系。

證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告分別指什么？：證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告分別指什么？根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告的概念如下：證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。