證券公司研究咨詢(xún)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有哪些內(nèi)容？：證券公司研究咨詢(xún)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有哪些內(nèi)容？證券公司在對(duì)研究咨詢(xún)業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制的過(guò)程中，完善研究咨詢(xún)業(yè)務(wù)規(guī)范和人員管理制度，建立健全研究咨詢(xún)部門(mén)與投資銀行、自營(yíng)等部門(mén)之間的隔離墻制度；（包括網(wǎng)上工作室）和集會(huì)性投資咨詢(xún)活動(dòng)的集中管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，確保向公眾提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)人員具備證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T執(zhí)業(yè)資格，確保證券公司所轄營(yíng)業(yè)場(chǎng)所沒(méi)有非法投資咨詢(xún)活動(dòng)。

證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部應(yīng)該如何控制？：證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部應(yīng)該如何控制？2. 通過(guò)合理的預(yù)警機(jī)制、嚴(yán)密的賬戶(hù)管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)度、規(guī)范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，4. 自營(yíng)業(yè)務(wù)的研究策劃、投資決策、交易執(zhí)行、交易記錄、資金清算和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等職能應(yīng)相對(duì)分離；自營(yíng)賬戶(hù)應(yīng)由獨(dú)立于自營(yíng)業(yè)務(wù)的部門(mén)統(tǒng)一管理，防止自營(yíng)業(yè)務(wù)與受托投資管理業(yè)務(wù)混合操作。并確保自營(yíng)部門(mén)和會(huì)計(jì)核算部門(mén)對(duì)自營(yíng)浮動(dòng)盈虧進(jìn)行恰當(dāng)?shù)挠涗浐蛨?bào)告。

證券公司內(nèi)容控制的組織結(jié)構(gòu)有哪些要求？建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度是什么？：證券公司內(nèi)容控制的組織結(jié)構(gòu)有哪些要求？證券公司應(yīng)建立清晰合理的組織結(jié)構(gòu)，依據(jù)所處環(huán)境和自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)監(jiān)控防線(xiàn)：與資金、有價(jià)證券、重要空白憑證、業(yè)務(wù)合同、印章等直接接觸的崗位和涉及信息系統(tǒng)安全的崗位，建立相關(guān)部門(mén)、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的第二道防線(xiàn)。建立獨(dú)立的監(jiān)督檢查部門(mén)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)、各崗位全面實(shí)施監(jiān)控、檢查和反饋的第三道防線(xiàn)。

證券公司內(nèi)部控制制度機(jī)制建設(shè)的基本要求是什么？：證券公司內(nèi)部控制制度機(jī)制建設(shè)的基本要求是什么？《證券公司內(nèi)部控制指引》對(duì)證券公司建立規(guī)范、有效的內(nèi)部控制制度、機(jī)制提出了以下方面的基本要求：1. 樹(shù)立合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念和風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先的意識(shí)，2. 采取切實(shí)有效的措施杜絕挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金、客戶(hù)委托管理的資產(chǎn)及客戶(hù)托管的證券等行為，確保經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、受托投資管理、投資銀行、研究咨詢(xún)等業(yè)務(wù)相對(duì)獨(dú)立。7. 建立業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制的完整體系。

證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹哪些原則？：證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹哪些原則？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專(zhuān)門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循以下原則，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)作到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一；覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門(mén)和人員，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)。

怎么理解大戶(hù)報(bào)告制度？：怎么理解大戶(hù)報(bào)告制度？大戶(hù)報(bào)告制度是交易所建立限倉(cāng)制度后，必須向交易所申報(bào)有關(guān)開(kāi)戶(hù)、交易、資金來(lái)源、交易動(dòng)機(jī)等情況，以便交易所審查大戶(hù)是否有過(guò)度投機(jī)和操縱市場(chǎng)行為，并判斷大戶(hù)交易風(fēng)險(xiǎn)狀況的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。可以讓監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)了解可能造成市場(chǎng)價(jià)格操縱的所有大戶(hù)的頭寸。大戶(hù)報(bào)告制度還有另一個(gè)優(yōu)點(diǎn)可能沒(méi)有被完全意識(shí)到，這一制度還可以向CFTC提供關(guān)于市場(chǎng)構(gòu)成的有用信息。

證券公司中信息、材料是如何報(bào)送的？：證券公司依照法律、法規(guī)規(guī)定的時(shí)間及要求主動(dòng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)信息、資料。證券公司及其股東、實(shí)際控制人根據(jù)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求報(bào)送有關(guān)信息、資料。證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等經(jīng)營(yíng)管理信息和資料，年度報(bào)告中包括財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告。證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告。

證券賬戶(hù)是如何開(kāi)立的？該怎么管理？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專(zhuān)門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，證券賬戶(hù)的設(shè)立是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)證券賬戶(hù)實(shí)施統(tǒng)一管理，具體賬戶(hù)業(yè)務(wù)可以委托取得中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)戶(hù)代理資格，代理中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)的證券公司等機(jī)構(gòu)辦理。證券公司為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)符合下列規(guī)定：

該如何設(shè)立期貨公司實(shí)行審批制？：該如何設(shè)立期貨公司實(shí)行審批制？期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶(hù)委托、按照客戶(hù)的指令、以自己的名義為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，期貨公司是交易者與期貨交易所之間的橋梁。正是因?yàn)槠谪浗灰渍呔哂刑灼诒Ｖ祷蛲稒C(jī)盈利的需求，盡管每一個(gè)交易者都希望直接進(jìn)入期貨市場(chǎng)進(jìn)行交易，但是由于期貨交易的高風(fēng)險(xiǎn)性，決定了期貨交易所必須制定嚴(yán)格的會(huì)員交易制度。

證券考試報(bào)名信息證件有效截止日期如何填寫(xiě)？：證券考試報(bào)名信息證件有效截止日期如何填寫(xiě)？證券考試報(bào)名信息證件有效截止日期，按照身份證有國(guó)徽一面下方的有效日期如實(shí)填寫(xiě)即可。

證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告有怎樣的區(qū)別與聯(lián)系？：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告有怎樣的區(qū)別與聯(lián)系？證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告是證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的兩種基本形式，一、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別。向客戶(hù)提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議，證券研究報(bào)告一般服務(wù)于基金、QFII等能夠理解研究報(bào)告和有效處理有關(guān)信息的專(zhuān)業(yè)投資者。證券投資顧問(wèn)服務(wù)與特定客戶(hù)的證券投資及其利益密切相關(guān)；二、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的聯(lián)系。

證券投資咨詢(xún)、證券投資顧問(wèn)、發(fā)布證券研究報(bào)告分別指什么？：證券投資咨詢(xún)、證券投資顧問(wèn)、發(fā)布證券研究報(bào)告分別指什么？根據(jù)《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》、《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券投資咨詢(xún)、證券投資顧問(wèn)、發(fā)布證券研究報(bào)告的概念如下：證券投資咨詢(xún)是指從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶(hù)提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)。