證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制是什么？：證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制是什么？證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢査與評(píng)價(jià)機(jī)制，（一）董事會(huì)負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對(duì)證券公司財(cái)務(wù)情況和內(nèi)部控制建設(shè)及執(zhí)行情況實(shí)施必要的檢查，（四）業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的具體作業(yè)程序和風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行自我檢查和評(píng)價(jià)。

證券公司研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有哪些內(nèi)容？：證券公司研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有哪些內(nèi)容？證券公司在對(duì)研究咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制的過(guò)程中，完善研究咨詢業(yè)務(wù)規(guī)范和人員管理制度，建立健全研究咨詢部門與投資銀行、自營(yíng)等部門之間的隔離墻制度；（包括網(wǎng)上工作室）和集會(huì)性投資咨詢活動(dòng)的集中管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，確保向公眾提供證券投資咨詢服務(wù)人員具備證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)資格，確保證券公司所轄營(yíng)業(yè)場(chǎng)所沒有非法投資咨詢活動(dòng)。

證券公司內(nèi)部控制制度機(jī)制建設(shè)的基本要求是什么？：證券公司內(nèi)部控制制度機(jī)制建設(shè)的基本要求是什么？《證券公司內(nèi)部控制指引》對(duì)證券公司建立規(guī)范、有效的內(nèi)部控制制度、機(jī)制提出了以下方面的基本要求：1. 樹立合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念和風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先的意識(shí)，2. 采取切實(shí)有效的措施杜絕挪用客戶交易結(jié)算資金、客戶委托管理的資產(chǎn)及客戶托管的證券等行為，確保經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、受托投資管理、投資銀行、研究咨詢等業(yè)務(wù)相對(duì)獨(dú)立。7. 建立業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制的完整體系。

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)指的是什么？：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)指的是什么？機(jī)構(gòu)投資者包括政府機(jī)構(gòu)類投資者、金融機(jī)構(gòu)類投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）、企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者以及基金類投資者。是指進(jìn)行證券投資、從事金融資產(chǎn)交易的金融機(jī)構(gòu)，包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司以及其他金融機(jī)構(gòu)。我國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要為證券公司。

證券發(fā)行人中的政府和政府機(jī)構(gòu)指的是什么？：證券發(fā)行人中的政府和政府機(jī)構(gòu)指的是什么？證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。證券發(fā)行人主要包括政府及其機(jī)構(gòu)、企業(yè)（公司）和金融機(jī)構(gòu)。一、政府直接融資：通常被認(rèn)為是無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債券：協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)、彌補(bǔ)財(cái)政赤字、興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目。二、中央銀行直接融資，1.中央銀行股票，中央銀行采取了股份制組織結(jié)構(gòu)，中央銀行的股東并不享有決定中央銀行政策的權(quán)利。

什么是證券的銷售期限和代銷制度？：什么是證券的銷售期限和代銷制度？一、證券的銷售期限。證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日，證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對(duì)所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人。證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購(gòu)入并留存所包銷的證券，股票發(fā)行采用代銷方式，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購(gòu)人，（三）其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為！【例題?單選題】股票發(fā)行采用代銷方式。

證券從業(yè)資格證頒發(fā)機(jī)構(gòu)是什么？：證券從業(yè)資格證頒發(fā)機(jī)構(gòu)是什么？證券從業(yè)資格證書頒發(fā)機(jī)構(gòu)是證券業(yè)協(xié)會(huì)，是進(jìn)證券公司或者基金公司后公司才能向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)的，網(wǎng)上打印的證書是成績(jī)合格證，并不是資格證，那只是申請(qǐng)資格證時(shí)成績(jī)合格的證明。

證券從業(yè)資格考試成績(jī)長(zhǎng)期有效嗎？：證券從業(yè)資格考試成績(jī)是長(zhǎng)期有效的，無(wú)論你是通過(guò)了哪一門，成績(jī)都是長(zhǎng)期有效的。也就是說(shuō)合格的成績(jī)不用重復(fù)去考。所以大家可以盡情考，考過(guò)了一門，下一門在今后任意一次考試中通過(guò)都是可以的。證券從業(yè)資格考試兩門成績(jī)都合格后自動(dòng)擁有從業(yè)資格，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員可通過(guò)所在機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

證券從業(yè)資格考試成績(jī)?cè)趺磸?fù)核？：證券從業(yè)資格考試成績(jī)?cè)趺磸?fù)核？1. 考生對(duì)考試成績(jī)、合格證照片有異議的，應(yīng)當(dāng)在成績(jī)公布之日起十五日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出，超出時(shí)間范圍將不予受理，證券從業(yè)資格考試成績(jī)復(fù)核需提供考生姓名、身份證號(hào)或準(zhǔn)考證號(hào)、考試詳細(xì)信息、查詢成績(jī)信息、聯(lián)系方式，發(fā)送至郵箱：kaoshi@sac.net.cn。請(qǐng)考生登錄協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢考試常見問(wèn)題及解答：亦可通過(guò)撥打服務(wù)電話010-66575797（咨詢時(shí)間。

證券從業(yè)資格考試報(bào)名中證件有效期是什么？：證券從業(yè)資格考試報(bào)名中證件有效期是什么？證件有效截止日期和上面的證件類型、證件號(hào)碼是對(duì)應(yīng)的。拿出你的證件，查看有效期如實(shí)填寫即可。比如身份證為標(biāo)有“中華人民共和國(guó)居民身份證”的那一面標(biāo)有有效期限。

證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告有怎樣的區(qū)別與聯(lián)系？：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告有怎樣的區(qū)別與聯(lián)系？證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的兩種基本形式，一、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別。向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議，證券研究報(bào)告一般服務(wù)于基金、QFII等能夠理解研究報(bào)告和有效處理有關(guān)信息的專業(yè)投資者。證券投資顧問(wèn)服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)；二、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的聯(lián)系。

證券投資咨詢、證券投資顧問(wèn)、發(fā)布證券研究報(bào)告分別指什么？：證券投資咨詢、證券投資顧問(wèn)、發(fā)布證券研究報(bào)告分別指什么？根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券投資咨詢、證券投資顧問(wèn)、發(fā)布證券研究報(bào)告的概念如下：證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。