證券公司從事相關證券業(yè)務的凈資本標準是什么？：證券公司從事相關證券業(yè)務的凈資本標準是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，2、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，3、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的。

關于融資融券業(yè)務的其他規(guī)定有哪些？：關于融資融券業(yè)務的其他規(guī)定有哪些？關于融資融券業(yè)務的其他規(guī)定：應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶；以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。融資買入證券和融券賣出證券的權益處理等有關事項。4.證券公司向客戶融資融券。

證券資產管理業(yè)務的投資范圍和相關規(guī)定有哪些？：包括但不限于在證券交易所、銀行間市場等國務院同意設立的交易場所交易的可以劃分為均等份額、具有合理公允價值和完善流動性機制的債券、中央銀行票據(jù)、資產支持證券、非金融企業(yè)債務融資工具等。應當選擇適當?shù)目蛻糸_展參與股指期貨、國債期貨交易的資產管理業(yè)務，1.在資產管理合同中明確約定參與股指期貨、國債期貨交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、風險控制、責任承擔等事項。

證券經(jīng)紀業(yè)務的相關規(guī)定有哪些？：證券經(jīng)紀業(yè)務的相關規(guī)定有哪些？證券經(jīng)紀業(yè)務是指證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，代理客戶買賣證券的業(yè)務。故此只能通過特許的證券經(jīng)紀商作中介來促成交易的完成。經(jīng)紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶、委托兩個環(huán)節(jié)，只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系。即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托。3.證券公司接受證券買賣的委托，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人。

證券公司合規(guī)報告的內容規(guī)定是什么？：證券公司合規(guī)報告的內容規(guī)定是什么？證券公司應當在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關派出機構報送年度合規(guī)報告。（二）合規(guī)負責人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責情況；（三）公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風險的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況；（五）合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項考核情況、合規(guī)負責人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實情況；（六）中國證監(jiān)會及其派出機構要求或證券基金經(jīng)營機構認為需要報告的其他內容。

證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則是什么？應遵守的基本要求有哪些？：證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，（一）充分了解客戶的基本信息、財務狀況、投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。（三）持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動態(tài)監(jiān)控客戶交易活動，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利。

證券公司業(yè)務創(chuàng)新的相關規(guī)定是什么？：證券公司業(yè)務創(chuàng)新的相關規(guī)定是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，證券公司對業(yè)務創(chuàng)新應重點防范違法違規(guī)、規(guī)模失控、決策失誤等風險，對可行性研究、產品或業(yè)務設計、風險管理、運作與實施方案等作出明確要求，履行創(chuàng)新業(yè)務的報備（報批）程序。證券公司應當建立針對新業(yè)務的風險管理制度和流程。

證券公司研究咨詢業(yè)務內部控制有哪些內容？：證券公司研究咨詢業(yè)務內部控制有哪些內容？證券公司在對研究咨詢業(yè)務進行內部控制的過程中，完善研究咨詢業(yè)務規(guī)范和人員管理制度，建立健全研究咨詢部門與投資銀行、自營等部門之間的隔離墻制度；（包括網(wǎng)上工作室）和集會性投資咨詢活動的集中管理和風險控制，確保向公眾提供證券投資咨詢服務人員具備證券投資咨詢人員執(zhí)業(yè)資格，確保證券公司所轄營業(yè)場所沒有非法投資咨詢活動。

證券公司與客戶關系的基本原則是什么？：證券公司與客戶關系的基本原則是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，證券公司對客戶負有誠信義務，證券公司不得挪用客戶交易結算資金，不得挪用客戶委托管理的資產，不得挪用客戶托管在公司的證券。證券公司對客戶資料負有保密義務。證券公司有權拒絕其他任何單位或者個人對客戶資料的查詢，證券公司在經(jīng)營活動中應當履行法定的信息披露義務。

證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告有怎樣的區(qū)別與聯(lián)系？：證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告有怎樣的區(qū)別與聯(lián)系？證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告是證券投資咨詢業(yè)務的兩種基本形式，一、證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告的區(qū)別。向客戶提供適當?shù)淖C券投資建議，證券研究報告一般服務于基金、QFII等能夠理解研究報告和有效處理有關信息的專業(yè)投資者。證券投資顧問服務與特定客戶的證券投資及其利益密切相關；二、證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告的聯(lián)系。

證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告分別指什么？：證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告分別指什么？根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告的概念如下：證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢人員以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

證券經(jīng)紀業(yè)務的賬戶開立有什么樣的業(yè)務規(guī)則？：證券公司應當指定專人向客戶講解相關業(yè)務規(guī)則和開戶協(xié)議等內容，證券公司應當按照規(guī)定了解客戶情況，4.證券公司應當采取有效措施對客戶開戶資料的真實性、準確性、完整性進行審核，5.證券公司應當校驗同一客戶不同賬戶的名稱、證件類型、證件號碼等關鍵信息。6.證券公司應在驗證客戶身份、與客戶簽署開戶相關協(xié)議、審核客戶資料合格后，并按規(guī)定同時為客戶辦理客戶交易結算資金存管手續(xù)。