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證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容是什么?

幫考網(wǎng)校2020-06-30 10:17:02
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證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括以下幾個方面:

1. 業(yè)務(wù)流程控制:包括客戶開戶、資金清算、交易結(jié)算、風險控制等流程的規(guī)范和監(jiān)督。

2. 信息系統(tǒng)控制:包括信息系統(tǒng)的安全、完整性、可靠性、可用性等方面的控制,確保信息系統(tǒng)的正常運行和數(shù)據(jù)的安全。

3. 風險管理控制:包括客戶風險評估、風險控制、交易監(jiān)管等方面的控制,保證公司和客戶的資金安全。

4. 內(nèi)部審計控制:包括內(nèi)部審計的計劃、程序、報告等方面的控制,確保內(nèi)部審計的有效性和獨立性。

5. 人員管理控制:包括員工招聘、培訓、考核、激勵等方面的控制,確保員工的素質(zhì)和能力符合公司要求。

6. 合規(guī)管理控制:包括合規(guī)監(jiān)管、內(nèi)部合規(guī)審查、風險防范等方面的控制,確保公司業(yè)務(wù)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。
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