分類監(jiān)管制度、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警制度分別指什么？：分類監(jiān)管制度、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警制度分別指什么？證券公司的監(jiān)管制度包括：分類監(jiān)管制度；1.分類監(jiān)管制度：結(jié)合公司市場競爭力和持續(xù)合規(guī)狀況。按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》評價(jià)和確定證券公司的類別：（2）中國證監(jiān)會(huì)按照分類監(jiān)管原則，對不同類別證券公司規(guī)定了不同的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例。并在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面區(qū)別對待。2.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警制度。

證券公司的監(jiān)管制度有哪些？：證券公司的監(jiān)管制度有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，3. 分類監(jiān)管制度；6. 第三方存管制度：業(yè)務(wù)許可制度，證券公司大部分業(yè)務(wù)需要經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的許可，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及其他證券業(yè)務(wù)，證券公司經(jīng)營以上部分或全部業(yè)務(wù)均需要經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的許可。

證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的法律責(zé)任是什么？：本節(jié)的法律責(zé)任罰款：1. 以違法所得為基礎(chǔ)的罰款：沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。常處以3萬元以上10萬元以下的罰款。【例題·單選題】證券公司及其從業(yè)人員違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款，C. 沒有違法所得的：證券公司及其從業(yè)人員違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定；沒收違法所得并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司是如何檢查的？：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司是如何檢查的？證券公司（Securities Company）是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經(jīng)營公司，是經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)并到有關(guān)工商行政管理局領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。對證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查：4. 檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)。

商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)督職責(zé)是什么？：指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動(dòng)用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。2. 動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券或者資金的情形。

證券公司組織機(jī)構(gòu)是由哪些構(gòu)成？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況依法健全下列組織機(jī)構(gòu)：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，按照規(guī)定或者根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個(gè)人的要求，4.行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)：

證券公司的一般規(guī)定是什么？：證券公司的一般規(guī)定是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，具有獨(dú)立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。公司的組織機(jī)構(gòu)定義：根據(jù)法律規(guī)定于公司內(nèi)部設(shè)立的相關(guān)職能機(jī)構(gòu)。公司的決策機(jī)構(gòu)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)及其人員組成了完整的公司組織機(jī)構(gòu)，各個(gè)機(jī)構(gòu)根據(jù)章程的規(guī)定行使職能，保證公司的正常運(yùn)作與經(jīng)營。

證券公司的業(yè)務(wù)范圍是什么？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司在設(shè)立時(shí)的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)。證券公司經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合法律對注冊資本最低限額的要求，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)于2003年發(fā)布的《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定。

帶你快速了解什么是證券公司股東和實(shí)際控制人的禁止行為？：帶你快速了解什么是證券公司股東和實(shí)際控制人的禁止行為？證券公司的股東和實(shí)際控制人不得濫用權(quán)力，占用證券公司或者客戶的資產(chǎn)，可以通過股東會(huì)、股東大會(huì)或股資關(guān)系、協(xié)議及其他安排對證券公司的經(jīng)營施加影響。證券公司的股東和實(shí)際控制人：非法占用證券公司或者客戶的資產(chǎn)，嚴(yán)重?fù)p害了證券公司和客戶的合法權(quán)益。為避免證券公司的控股股東與實(shí)際控制人濫用其控股或?qū)嶋H控制公司的地位，損害證券公司及客戶的合法權(quán)益。

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的立法宗旨有哪些？：規(guī)范證券公司的行為，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的立法宗旨包括：證券公司經(jīng)營行為的規(guī)范性直接關(guān)系到證券市場的健康發(fā)展與廣大投資者的切身利益，證券公司的規(guī)范運(yùn)作是國家有關(guān)金融政策得以貫徹落實(shí)以及證券市場各參與主體合法權(quán)益得以實(shí)現(xiàn)的保障。《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》通過加強(qiáng)對證券公司的監(jiān)督管理，實(shí)現(xiàn)防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)以及保護(hù)客戶合法權(quán)益的目的。I.加強(qiáng)對證券公司的監(jiān)督管理；II.規(guī)范證券公司的行為。

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的制定背景是什么？：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》制定的，為了加強(qiáng)對證券公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司的行為，防范證券公司的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，由中華人民共和國國務(wù)院于2008年6月1日頒布施行，根據(jù)2014年7月29日國務(wù)院第54次常務(wù)會(huì)議《國務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規(guī)的決定》修訂。《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的制定背景：

資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制是什么？：資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制是什么？貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制包括利率傳導(dǎo)機(jī)制、信用傳導(dǎo)機(jī)制、資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制、匯率傳導(dǎo)機(jī)制。資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制主要通過兩種途徑：q值定義為企業(yè)的市場價(jià)值與資本重置成本之比，q=企業(yè)市場價(jià)值資本重置成本,購買新生產(chǎn)的資本產(chǎn)品更有利，這會(huì)增加投資的需求，購買現(xiàn)成的資本產(chǎn)品比新生成的資本產(chǎn)品更便宜：這樣就會(huì)減少資本需求，當(dāng)擴(kuò)張性貨幣政策引起股價(jià)上升時(shí)。家庭部門的金融資產(chǎn)價(jià)值將會(huì)上升：