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證券公司研究咨詢業(yè)務內部控制有哪些內容?

幫考網(wǎng)校2020-06-30 10:53:57
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證券公司研究咨詢業(yè)務內部控制應包括以下內容:

1. 業(yè)務流程控制:建立完整的研究咨詢業(yè)務流程,包括研究、發(fā)布、傳播等環(huán)節(jié),制定相關制度和流程,確保業(yè)務流程的規(guī)范化和標準化。

2. 信息披露控制:建立信息披露制度,確保研究報告的真實性、準確性、完整性和及時性,防止信息泄漏和誤導投資者。

3. 研究人員管理控制:建立研究人員管理制度,包括招聘、培訓、考核、激勵、離職等方面,確保研究人員的專業(yè)素質和道德水平。

4. 內部審查控制:建立內部審查制度,對研究報告和研究人員的行為進行監(jiān)督和審查,發(fā)現(xiàn)和糾正問題,防止違規(guī)行為發(fā)生。

5. 風險控制:建立風險控制制度,包括市場風險、信用風險、操作風險等方面,確保研究咨詢業(yè)務的穩(wěn)健運營。

6. 外部監(jiān)管合規(guī)控制:建立外部監(jiān)管合規(guī)制度,遵守相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范,接受監(jiān)管部門的檢查和審計。

7. 信息技術控制:建立信息技術控制制度,包括網(wǎng)絡安全、數(shù)據(jù)備份、系統(tǒng)維護等方面,確保研究咨詢業(yè)務的信息安全和運行穩(wěn)定。
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