證券自營業(yè)務(wù)的基本管理及內(nèi)控要求是什么？：證券自營業(yè)務(wù)的基本管理及內(nèi)控要求是什么？在證券的一級市場和二級市場上從事以贏利為目的并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的證券買賣的行為。證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理，重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等風(fēng)險(xiǎn)。證券公司的監(jiān)督檢查部門或其他獨(dú)立監(jiān)控部門負(fù)責(zé)對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務(wù)進(jìn)行壓力測試。

監(jiān)管部門對科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施是什么？：依法批準(zhǔn)交易所制定的上市條件、審核標(biāo)準(zhǔn)、 審核程序、上市委員會制度、信息披露、保薦、發(fā)行承銷等方面的制度規(guī)則，指導(dǎo)交易所制定與發(fā)行上市審核相關(guān)的其他業(yè)務(wù)規(guī)則。2.中國證監(jiān)會建立對交易所發(fā)行上市審核工作和發(fā)行承銷過程監(jiān)管的監(jiān)督機(jī)制，3.中國證監(jiān)會對交易所發(fā)行上市審核和發(fā)行承銷過程監(jiān)管等相關(guān)工作進(jìn)行年度例行檢查。

證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范的法律責(zé)任和監(jiān)管措施是什么？：證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范的法律責(zé)任和監(jiān)管措施是什么？中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。（4）本機(jī)構(gòu)證券投資咨詢?nèi)藛T違反規(guī)定。

證券公司信息技術(shù)管理的監(jiān)管要求及監(jiān)管措施是什么？：證券公司信息技術(shù)管理的監(jiān)管要求及監(jiān)管措施是什么？證券公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)報(bào)送年度信息技術(shù)管理專項(xiàng)報(bào)告。說明報(bào)告期內(nèi)信息技術(shù)治理、信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理、信息技術(shù)安全管理、信息技術(shù)審計(jì)等方面執(zhí)行規(guī)定的情況。證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定履行信息安全事件報(bào)告和調(diào)査處理職責(zé)。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在對證券公司信息技術(shù)管理及服務(wù)活動(dòng)的監(jiān)管過程中，（四）證券公司違反信息技術(shù)管理規(guī)定的監(jiān)管措施

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理需要具備哪些條件？：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理需要具備哪些條件？一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理應(yīng)具備的條件，根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》《關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理登記的通知》：證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備下列條件；二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求，不同投資經(jīng)理管理的資產(chǎn)管理計(jì)劃的持倉和交易等重大非公開投資信息相隔離。

中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能有哪些？：中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能有哪些？是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，接受中國證監(jiān)會和國家民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，（4）推動(dòng)會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織，（6）對會員及會員間開展與證券非公開發(fā)行、交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理；

違反證券業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任是什么？：違反證券業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任是什么？根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。（三）機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，由證券業(yè)協(xié)會對機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；（四）機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正；由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；

中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司就流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施的自律管理是什么？：中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司就流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施的自律管理是什么？中國證券業(yè)協(xié)會成立于1991年8月28日，是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，接受中國證監(jiān)會和國家民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司就全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施的自律管理有哪些？：中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司就全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施的自律管理有哪些？中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司實(shí)施《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理，中國證券業(yè)協(xié)會可以對證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行評估和檢查，證券公司違反《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會自律管理措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》對公司及相關(guān)負(fù)責(zé)人采取自律管理措施。

私募投資基金業(yè)務(wù)和另類投資業(yè)務(wù)指的是什么？：【含義】證券公司設(shè)立私募投資基金子公司從事私募投資基金業(yè)務(wù)，通過設(shè)立另類投資子公司從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等另類投資業(yè)務(wù)。4.公司章程有關(guān)對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司。（1）證券公司應(yīng)當(dāng)以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司。

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取的措施有哪些？：國務(wù)院在《期貨交易管理?xiàng)l例》第五條中規(guī)定，中國證監(jiān)會的是經(jīng)政府授權(quán)的法定監(jiān)管部門，1. 對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查：4. 査閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料。5. 查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的期貨交易記錄、財(cái)務(wù)會計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料。

風(fēng)險(xiǎn)管理策略的措施是什么？：風(fēng)險(xiǎn)管理策略的措施是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)分散。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略。規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)自然失去了在這一風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)方面獲得收益的機(jī)會和可能，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略的局限性在于它是一種消極策略。風(fēng)險(xiǎn)控制策略，是指金融機(jī)構(gòu)采取內(nèi)部控制手段降低風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重程度，對所面臨的風(fēng)險(xiǎn)種類和性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因、損失發(fā)生的過程、風(fēng)險(xiǎn)事件對本機(jī)構(gòu)可能產(chǎn)生的影響及其程度等各方面進(jìn)行深入具體的分析。