證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施是什么？：證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施是什么？中國證監(jiān)會(huì)可以釆取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。依照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定采取行政監(jiān)管措施。合規(guī)負(fù)責(zé)人違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的。

證券公司監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的合規(guī)管理職責(zé)是什么？：證券公司監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的合規(guī)管理職責(zé)是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，監(jiān)事會(huì)是股份公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)構(gòu)。代表股東大會(huì)執(zhí)行監(jiān)督職能。監(jiān)事會(huì)作為股份公司的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)，監(jiān)督檢查公司董事會(huì)和經(jīng)理等管理人員執(zhí)行職務(wù)時(shí)是否存在違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為；證券公司的監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事履行下列合規(guī)管理職責(zé)：

證券公司對(duì)監(jiān)事會(huì)的要求是什么？：證券公司對(duì)監(jiān)事會(huì)的要求是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司設(shè)監(jiān)事會(huì)的，證券公司監(jiān)事有權(quán)了解公司經(jīng)營情況，證券公司應(yīng)當(dāng)將其內(nèi)部稽核報(bào)告、合規(guī)報(bào)告、月度或者季度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其他重大事項(xiàng)及時(shí)報(bào)告監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就公司的財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況向股東（大）會(huì)年會(huì)作出專項(xiàng)說明。

證券公司對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格、持續(xù)監(jiān)管等方面的要求有哪些？：證券公司對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格、持續(xù)監(jiān)管等方面的要求有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司股東和實(shí)際控制人在行使合法權(quán)利的同時(shí)不得占用客戶資產(chǎn)，對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格、持續(xù)監(jiān)管等方面的要求：

證券公司的監(jiān)管制度有哪些？：證券公司的監(jiān)管制度有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，3. 分類監(jiān)管制度；6. 第三方存管制度：業(yè)務(wù)許可制度，證券公司大部分業(yè)務(wù)需要經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的許可，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及其他證券業(yè)務(wù)，證券公司經(jīng)營以上部分或全部業(yè)務(wù)均需要經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的許可。

證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的法律責(zé)任是什么？：本節(jié)的法律責(zé)任罰款：1. 以違法所得為基礎(chǔ)的罰款：沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。常處以3萬元以上10萬元以下的罰款。【例題·單選題】證券公司及其從業(yè)人員違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款，C. 沒有違法所得的：證券公司及其從業(yè)人員違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定；沒收違法所得并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

對(duì)證券公司行政監(jiān)管的措施有哪些？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，在證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，可以對(duì)該證券公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施。

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司是如何檢查的？：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司是如何檢查的？證券公司（Securities Company）是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經(jīng)營公司，是經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)并到有關(guān)工商行政管理局領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查：4. 檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)。

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的立法宗旨有哪些？：規(guī)范證券公司的行為，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的立法宗旨包括：證券公司經(jīng)營行為的規(guī)范性直接關(guān)系到證券市場的健康發(fā)展與廣大投資者的切身利益，證券公司的規(guī)范運(yùn)作是國家有關(guān)金融政策得以貫徹落實(shí)以及證券市場各參與主體合法權(quán)益得以實(shí)現(xiàn)的保障。《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》通過加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)督管理，實(shí)現(xiàn)防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)以及保護(hù)客戶合法權(quán)益的目的。I.加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)督管理；II.規(guī)范證券公司的行為。

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的制定背景是什么？：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》制定的，為了加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司的行為，防范證券公司的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，由中華人民共和國國務(wù)院于2008年6月1日頒布施行，根據(jù)2014年7月29日國務(wù)院第54次常務(wù)會(huì)議《國務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規(guī)的決定》修訂。《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的制定背景：

行政監(jiān)管的措施包括哪些？：1. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，（6）限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用；（7）責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。

證券經(jīng)紀(jì)的監(jiān)管措施有哪些？：除了需要證券公司建立各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度和采取相應(yīng)管理、防范措施外，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)組織對(duì)證券公司執(zhí)行該規(guī)范的情況進(jìn)行執(zhí)業(yè)檢查，二、中國結(jié)算發(fā)布的《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定；中國結(jié)算視情節(jié)輕重單處或并處口頭警示、書面警示、約見談話、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停或終止開戶代理機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)的開戶代理業(yè)務(wù)資格。