開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是怎樣進(jìn)行的？：開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是怎樣進(jìn)行的？基金轉(zhuǎn)換是指投資者在持有本公司發(fā)行的任一開放式基金后，可將其持有的基金份額直接轉(zhuǎn)換成本公司管理的其它開放式基金的基金份額，而不需要先贖回已持有的基金單位，基金份額持有人在進(jìn)行基金份額轉(zhuǎn)換時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用加上轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)用補(bǔ)差的標(biāo)準(zhǔn)收取費(fèi)用。就可以辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)”

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對證券公司就流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施的自律管理是什么？：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對證券公司就流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施的自律管理是什么？中國證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于1991年8月28日，是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，接受中國證監(jiān)會(huì)和國家民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

應(yīng)如何對合資證券公司進(jìn)行管理？：應(yīng)如何對合資證券公司進(jìn)行管理？證券公司是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。國內(nèi)證券公司積極擴(kuò)展國際化業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)的同時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)頒布《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》，2.境外投資者依法受讓、認(rèn)購內(nèi)資證券公司股權(quán)，《外商投資證券公司管理辦法》允許外資控股合資證券公司，放開合資證券公司業(yè)務(wù)范圍。

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對證券公司就全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施的自律管理有哪些？：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對證券公司就全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施的自律管理有哪些？中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對證券公司實(shí)施《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可以對證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行評估和檢查，證券公司違反《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》對公司及相關(guān)負(fù)責(zé)人采取自律管理措施。

股份有限公司發(fā)起人及董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制規(guī)定有哪些？：股份有限公司發(fā)起人及董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制規(guī)定有哪些？股份轉(zhuǎn)讓一般指公司股東將其所持有的公司的股份全部或部分轉(zhuǎn)讓給他人的法律行為。受讓人成為公司股東；股份轉(zhuǎn)讓一般包括股份回購和并購。發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是怎樣的？：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是怎樣的？全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)堅(jiān)持公開、公平、公正的原則，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《場外證券業(yè)務(wù)備案管理方法》中明確指出，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不再屬于場外交易市場。境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請?jiān)谌珖行∑髽I(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，采用無紙化公開轉(zhuǎn)讓股份，股票轉(zhuǎn)讓可以釆用協(xié)議方式、做市方式、競價(jià)方式或其他中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的轉(zhuǎn)讓方式。經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意。

合伙企業(yè)是如何進(jìn)行財(cái)產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分的？：合伙企業(yè)是如何進(jìn)行財(cái)產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分的？合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)的規(guī)定：（一）包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財(cái)產(chǎn)。（二）合伙人在合伙企業(yè)清算前，不得請求分割合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)。（三）合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的，（四）合伙人轉(zhuǎn)讓其有合伙企業(yè)中的全部或者部分財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，（五）合伙人向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額的。

美國的金融市場監(jiān)管是如何進(jìn)行的？：美國的金融市場監(jiān)管是如何進(jìn)行的？是指在聯(lián)邦和州兩個(gè)層級都有金融監(jiān)管部門，足指設(shè)立了多家監(jiān)管機(jī)構(gòu)“金融監(jiān)管體制。聯(lián)邦層面的法律主要包括《1933年證券法》《1934年證券交易法》《1935年公共事業(yè)控股公司法》《1939年信托契約法》《1940年投資公司法》《1940年投資顧問法》《1970年證券投資者保護(hù)法》《1999年金融現(xiàn)代化法案》《2010年多德-弗蘭克法案》等。

英國是如何進(jìn)行金融市場監(jiān)管的？：英國是如何進(jìn)行金融市場監(jiān)管的？金融市場監(jiān)管是一個(gè)很廣泛的概念，其一是指國家或政府對金融市場上各類參與機(jī)構(gòu)和交易活動(dòng)所進(jìn)行的監(jiān)管；其二是指金融市場上各類機(jī)構(gòu)及行業(yè)組織（如證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)等）進(jìn)行的自律性管理。①以自律為基礎(chǔ)的分業(yè)監(jiān)管時(shí)期。建立起以自律監(jiān)管為基礎(chǔ)的分業(yè)監(jiān)管格局，2001年統(tǒng)一監(jiān)管機(jī)構(gòu)——金融服務(wù)局（FSA）正式成立。負(fù)責(zé)對銀行、證券、保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)實(shí)施審慎監(jiān)管。

如何對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的異常交易行為進(jìn)行管理？：如何對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的異常交易行為進(jìn)行管理？證券交易行為管理是對參與證券交易的當(dāng)事人的活動(dòng)表現(xiàn)所實(shí)施的監(jiān)督。一、證券交易所對證券交易實(shí)時(shí)監(jiān)控事項(xiàng)，上海證券交易所和深圳證券交易所對下列可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為：3.委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶之間，13.證券交易所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易。

證券賬戶是如何進(jìn)行管理的？：賬戶的開立、查詢、信息變更、注銷、休眠賬戶、不合格賬戶、解除掛失、關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)、賬戶信息比對、證券賬戶業(yè)務(wù)資料保管等。代理中國結(jié)算辦理證券賬戶業(yè)務(wù)的證券公司等機(jī)構(gòu)。是指證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)通過數(shù)字證書驗(yàn)證投資者身份，并通過互聯(lián)網(wǎng)為投資者辦理證券賬戶開立手續(xù)。證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其同時(shí)開立滬市及深市雙邊A股賬戶。

如何理解證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的傭金管理？：證券公司收取的證券交易傭金，是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的報(bào)酬。形成我國現(xiàn)行的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金管理制度。A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度，證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等）不得高于證券交易金額的3‰。其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和原國家計(jì)委備案。