中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司就流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施的自律管理是什么？：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司就流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施的自律管理是什么？中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于1991年8月28日，是依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

應(yīng)如何對(duì)合資證券公司進(jìn)行管理？：應(yīng)如何對(duì)合資證券公司進(jìn)行管理？證券公司是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營(yíng)公司和證券登記公司。國(guó)內(nèi)證券公司積極擴(kuò)展國(guó)際化業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)的同時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》，2.境外投資者依法受讓、認(rèn)購內(nèi)資證券公司股權(quán)，《外商投資證券公司管理辦法》允許外資控股合資證券公司，放開合資證券公司業(yè)務(wù)范圍。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司就全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施的自律管理有哪些？：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司就全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施的自律管理有哪些？中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司實(shí)施《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行評(píng)估和檢查，證券公司違反《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》對(duì)公司及相關(guān)負(fù)責(zé)人采取自律管理措施。

證券公司利益沖突是如何管理的？：證券公司利益沖突是如何管理的？根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》，證券公司應(yīng)當(dāng)做好利益沖突管理工作，證券公司應(yīng)當(dāng)建立利益沖突管理機(jī)制。對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中可能產(chǎn)生的利益沖突進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和管理，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)存在利益沖突的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)采取限制措施。證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度。證券公司工作人員不應(yīng)同時(shí)履行可能導(dǎo)致利益沖突的職責(zé)。

證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部應(yīng)該如何控制？：證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部應(yīng)該如何控制？2. 通過合理的預(yù)警機(jī)制、嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)度、規(guī)范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，4. 自營(yíng)業(yè)務(wù)的研究策劃、投資決策、交易執(zhí)行、交易記錄、資金清算和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等職能應(yīng)相對(duì)分離；自營(yíng)賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營(yíng)業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理，防止自營(yíng)業(yè)務(wù)與受托投資管理業(yè)務(wù)混合操作。并確保自營(yíng)部門和會(huì)計(jì)核算部門對(duì)自營(yíng)浮動(dòng)盈虧進(jìn)行恰當(dāng)?shù)挠涗浐蛨?bào)告。

證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的法律責(zé)任是什么？：本節(jié)的法律責(zé)任罰款：1. 以違法所得為基礎(chǔ)的罰款：沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。常處以3萬元以上10萬元以下的罰款。【例題·單選題】證券公司及其從業(yè)人員違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款，C. 沒有違法所得的：證券公司及其從業(yè)人員違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定；沒收違法所得并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司是如何檢查的？：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司是如何檢查的？證券公司（Securities Company）是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營(yíng)公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經(jīng)營(yíng)公司，是經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)并到有關(guān)工商行政管理局領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查：4. 檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)。

證券公司對(duì)客戶資產(chǎn)是如何管理的？：證券公司對(duì)客戶資產(chǎn)是如何管理的？包括客戶的交易結(jié)算資金和證券、客戶的委托資產(chǎn)等。證券公司的客戶資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司的自有財(cái)產(chǎn)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行。應(yīng)當(dāng)與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結(jié)算資金存管合同，約定客戶的交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng)，為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定和證券資產(chǎn)管理合同的約定

證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)是如何經(jīng)營(yíng)的？：證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)是如何經(jīng)營(yíng)的？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，證券公司及其分支機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)上應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)須獲得監(jiān)管部門的批準(zhǔn)。證券公司應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部制度建設(shè)，經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問三項(xiàng)業(yè)務(wù)的。

什么是券商柜臺(tái)市場(chǎng)？：柜臺(tái)市場(chǎng)是證券市場(chǎng)的組成部分，它的交易額超過了全部交易所交易額的總和。這種交易是在證券公司之間或在證券公司與客戶間直接進(jìn)行。柜臺(tái)市場(chǎng)交易的證券大多為未在交易所掛牌的證券，但也包括一部分上市證券。債券交易的絕大部分是以柜臺(tái)市場(chǎng)交易為主。柜臺(tái)市場(chǎng)因?yàn)橘I賣雙方多通過電話、電報(bào)協(xié)商完成交易，電話市場(chǎng)”券商柜臺(tái)市場(chǎng)。

如何理解金融市場(chǎng)中的證券市場(chǎng)和非證券金融市場(chǎng)？：如何理解金融市場(chǎng)中的證券市場(chǎng)和非證券金融市場(chǎng)？按照金融資產(chǎn)的種類可將金融市場(chǎng)分為證券市場(chǎng)和非證券金融市場(chǎng)。狹義的有價(jià)證券指資本證券。廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券，貨幣證券。另一類是銀行證券。資本證券。它包括股票、債券、證券投資基金及其衍生品種。如金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券等，非證券金融市場(chǎng)是指以有價(jià)證券以外的金融資產(chǎn)為對(duì)象的發(fā)行和交易關(guān)系的總和

如何理解證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的傭金管理？：證券公司收取的證券交易傭金，是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的報(bào)酬。形成我國(guó)現(xiàn)行的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金管理制度。A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度，證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等）不得高于證券交易金額的3‰。其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和原國(guó)家計(jì)委備案。