從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍是什么？：證券業(yè)務(wù)也叫公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，是指中央銀行在金融市場(chǎng)上公開(kāi)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍：從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：（一）證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，（二）基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。

私募基金子公司和證券公司另類子公司的業(yè)務(wù)范圍有哪些？：證券公司設(shè)立私募投資基金子公司從事私募投資基金業(yè)務(wù)，通過(guò)設(shè)立另類投資子公司從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等另類投資業(yè)務(wù)。且只能投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、央行票據(jù)、短期融資券、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金及保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券。從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等另類投資業(yè)務(wù)。

私募投資基金業(yè)務(wù)和另類投資業(yè)務(wù)指的是什么？：【含義】證券公司設(shè)立私募投資基金子公司從事私募投資基金業(yè)務(wù)，通過(guò)設(shè)立另類投資子公司從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等另類投資業(yè)務(wù)。4.公司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司。（1）證券公司應(yīng)當(dāng)以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司。

證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)規(guī)則是怎樣的？：介紹客戶給期貨經(jīng)紀(jì)商并收取一定傭金的業(yè)務(wù)模式。證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買(mǎi)賣(mài)，證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)：證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，二、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；

證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍和相關(guān)規(guī)定有哪些？：包括但不限于在證券交易所、銀行間市場(chǎng)等國(guó)務(wù)院同意設(shè)立的交易場(chǎng)所交易的可以劃分為均等份額、具有合理公允價(jià)值和完善流動(dòng)性機(jī)制的債券、中央銀行票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具等。應(yīng)當(dāng)選擇適當(dāng)?shù)目蛻糸_(kāi)展參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，1.在資產(chǎn)管理合同中明確約定參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)控制、責(zé)任承擔(dān)等事項(xiàng)。

與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)有哪些？：與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)有哪些？證券交易是一種已經(jīng)依法發(fā)行并經(jīng)投資者認(rèn)購(gòu)的證券的買(mǎi)賣(mài),【定義】是指與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的咨詢、建議、策劃業(yè)務(wù)。為上市公司重大投資、收購(gòu)兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)；為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)；

證券投資咨詢業(yè)務(wù)的含義是什么？：證券投資咨詢業(yè)務(wù)的含義是什么？證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對(duì)象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)；證券投資咨詢的兩種基本業(yè)務(wù)形式：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)、發(fā)布證券研究報(bào)告。【證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)】是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托。

證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容是什么？：證券公司應(yīng)當(dāng)構(gòu)建清晰、合理的投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制組織架構(gòu)，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資銀行類業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施過(guò)程管理和控制，分管投資銀行類業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得同時(shí)管理與投資銀行類業(yè)務(wù)存在或可能存在利益沖突的部門(mén)或機(jī)構(gòu)。（9）應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資銀行類業(yè)務(wù)特點(diǎn)制定科學(xué)、合理的薪酬考核體系，（11）應(yīng)當(dāng)針對(duì)管理和執(zhí)行投資銀行類項(xiàng)目的主要人員建立收入遞延支付機(jī)制。

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)類別有哪些？：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。故此只能通過(guò)特許的證券經(jīng)紀(jì)商作中介來(lái)促成交易的完成。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對(duì)象。是指接受客戶委托、代客買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人。證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)，但證券經(jīng)紀(jì)商并不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。

科創(chuàng)板重點(diǎn)服務(wù)的企業(yè)類型和行業(yè)領(lǐng)域有哪些？：保薦機(jī)構(gòu)優(yōu)先推薦三類企業(yè)和六大領(lǐng)域的科技創(chuàng)新企業(yè)上市。二是屬于新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保以及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新企業(yè)。高端裝備領(lǐng)域（包括智能制造、航空航天、先進(jìn)軌道交通、海洋工程裝備及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等）；新能源領(lǐng)域（包括先進(jìn)核電、大型風(fēng)電、高效光電光熱、高效儲(chǔ)能及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等）。

證券公司的業(yè)務(wù)范圍是什么？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，證券公司在設(shè)立時(shí)的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)。證券公司經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合法律對(duì)注冊(cè)資本最低限額的要求，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2003年發(fā)布的《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定。

表外業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)內(nèi)容有哪些？：表外業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)內(nèi)容有哪些？表外業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行從事的，表外業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)內(nèi)容包括擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)、代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)、中介服務(wù)類業(yè)務(wù)、其他類表外業(yè)務(wù)。（1）擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)。包括擔(dān)保類、承諾類等按照約定承擔(dān)償還責(zé)任的業(yè)務(wù)。擔(dān)保類（銀行承兌匯票、保函、信用證等）、承諾類（包括但不限于貸款承諾），（2）代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)，為客戶提供投融資服務(wù)但不承擔(dān)代償責(zé)任、不承諾投資回報(bào)的表外業(yè)務(wù)。