- 組合型選擇題從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事（）業(yè)務(wù)活動(dòng)。Ⅰ.營(yíng)銷Ⅱ.客戶賬戶開立Ⅲ.客戶資金存管Ⅳ.客戶賬戶銷戶
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
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- 9 【組合型選擇題】從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事（）業(yè)務(wù)活動(dòng)。Ⅰ.營(yíng)銷Ⅱ.客戶賬戶開立Ⅲ.客戶資金存管Ⅳ.客戶賬戶銷戶
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- 10 【組合型選擇題】從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事（）業(yè)務(wù)活動(dòng)。Ⅰ.營(yíng)銷Ⅱ.客戶賬戶開立Ⅲ.客戶資金存管Ⅳ.客戶賬戶銷戶
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- 委托指令有多種形式，根據(jù)委托時(shí)效限制，可劃分為（ ）。
- 發(fā)行人從境外調(diào)入人民幣資金用于人民幣債券還本付息的，應(yīng)向中國(guó)人民銀行備案。
- 我們平時(shí)所說的道瓊斯指數(shù)是指它的（）。
- 證券公司應(yīng)建立投資銀行項(xiàng)目管理制度，完善各類投資銀行項(xiàng)目業(yè)務(wù)流程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，下列屬于投資銀行項(xiàng)目業(yè)務(wù)流程控制的環(huán)節(jié)有（）。 Ⅰ.承攬立項(xiàng) Ⅱ.盡職調(diào)查 Ⅲ.改制輔導(dǎo) Ⅳ.內(nèi)部審核
- 以下關(guān)于主板市場(chǎng)的說法中正確的是（）。Ⅰ.主板市場(chǎng)是獨(dú)立于中小板市場(chǎng)之外的市場(chǎng)Ⅱ.主板市場(chǎng)對(duì)發(fā)行人具有高標(biāo)準(zhǔn)要求Ⅲ.主板市場(chǎng)是主要的場(chǎng)外市場(chǎng)Ⅳ.在主板市場(chǎng)上市的企業(yè)多為成熟企業(yè)
- 關(guān)于證券投資顧問服務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別的說法，正確的有（）。 Ⅰ.證券投資顧問強(qiáng)調(diào)針對(duì)客戶類型提供適當(dāng)?shù)姆?wù) Ⅱ.證券研究報(bào)告強(qiáng)調(diào)公平對(duì)待證券研究報(bào)告接收人 Ⅲ.證券投資顧問通常不會(huì)顯著影響證券定價(jià) Ⅳ.證券研究報(bào)告對(duì)證券價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響
- 以下選項(xiàng)中屬于公開發(fā)行的有（ ）。 Ⅰ.面向不特定對(duì)象發(fā)行 Ⅱ.面向特定100人發(fā)行 Ⅲ.面向特定150人發(fā)行 Ⅳ.面向特定300人發(fā)行
- 資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可，其具有3年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評(píng)級(jí)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)不少于（）。
- 子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行考核，考核權(quán)重（）。
- 下列有關(guān)分公司的說法，錯(cuò)誤的是（）。
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