基金從業(yè)資格
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首頁基金從業(yè)資格考試題庫正文
  • 單選題股權(quán)投資基金管理人在自行銷售股權(quán)投資基金時應(yīng)當(dāng)()。Ⅰ.采取問卷調(diào)查等方式,對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估,要求投資者書面承諾符合合格投資者條件Ⅱ.制作風(fēng)險揭示書,由投資者簽字確認Ⅲ.對股權(quán)投資基金進行風(fēng)險評級,向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的投資者推薦股權(quán)投資基金IV.應(yīng)當(dāng)核查投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好等信息
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、IV
  • C 、Ⅱ、Ⅲ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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參考答案

【正確答案:A】

股權(quán)投資基金管理人自行銷售股權(quán)投資基金的,應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式,對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估,由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險揭示書,由投資者簽字確認;應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機構(gòu)對股權(quán)投資基金進行風(fēng)險評級,向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的投資者推介股權(quán)投資基金;應(yīng)當(dāng)核查投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好等信息,審查其是否符合合格投資者條件。

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