- 單選題股權(quán)投資基金管理人在自行銷(xiāo)售股權(quán)投資基金時(shí)應(yīng)當(dāng)()。Ⅰ.采取問(wèn)卷調(diào)查等方式,對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估,要求投資者書(shū)面承諾符合合格投資者條件Ⅱ.制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū),由投資者簽字確認(rèn)Ⅲ.對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí),向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推薦股權(quán)投資基金IV.應(yīng)當(dāng)核查投資者的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好等信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV
- B 、Ⅰ、Ⅱ、IV
- C 、Ⅱ、Ⅲ
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參考答案【正確答案:A】
股權(quán)投資基金管理人自行銷(xiāo)售股權(quán)投資基金的,應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式,對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估,由投資者書(shū)面承諾符合合格投資者條件;應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū),由投資者簽字確認(rèn);應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí),向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介股權(quán)投資基金;應(yīng)當(dāng)核查投資者的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好等信息,審查其是否符合合格投資者條件。
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- 《評(píng)價(jià)辦法》實(shí)施后,()不得引用不具備中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員資格的機(jī)構(gòu)所提供的基金評(píng)價(jià)結(jié)果。
- 小公司投資組合的表現(xiàn)要優(yōu)于股票市場(chǎng)的表現(xiàn)。
- 基金管理公司的投資決策委員會(huì)是公司常設(shè)的最高投資決策機(jī)構(gòu)。
- 下列屬于需要有效機(jī)制來(lái)保證信息披露的充分性的原因是()。Ⅰ.股權(quán)投資存在信息不對(duì)稱(chēng)Ⅱ.股權(quán)投資外部性較強(qiáng)Ⅲ.財(cái)務(wù)投資人通常難以積極主動(dòng)參與被投資企業(yè)管理等問(wèn)題Ⅳ.股權(quán)投資內(nèi)部性較弱
- 在原始社會(huì)末期,出現(xiàn)了農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、畜牧業(yè)等職業(yè)分工,( )開(kāi)始萌芽。
- 贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額屬于( )。
- 關(guān)于非公開(kāi)募集股權(quán)投資基金,以下說(shuō)法正確的是()。
- 某零息債券的面值為1000元,期限為2年,發(fā)行價(jià)為880元,到期按面值償還。該債券的到期收益率為( )。
- 信托(契約)型股權(quán)基金份額申購(gòu)、贖回和登記,負(fù)責(zé)辦理機(jī)構(gòu)是()。
- 單個(gè)交易日基金凈贖回超過(guò)基金總金額的10%,基金管理人可以采取的行為是()。
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