- 選擇題合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由（）決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。
- A 、董事會(huì)
- B 、監(jiān)事會(huì)
- C 、董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)
- D 、股東大會(huì)
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。
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- A 、半年度
- B 、月度
- C 、年度
- D 、季度
- 2 【組合型選擇題】證券公司其他高級(jí)管理人員履行的合規(guī)管理職責(zé)包括（）。I.在其分管領(lǐng)域組織貫徹執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度，組織起草、制定其分管領(lǐng)域的規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施II.在其分管領(lǐng)域主動(dòng)倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，積極培育公司合規(guī)文化III.充分重視其分管領(lǐng)域合規(guī)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題時(shí)要去分管領(lǐng)域下屬單位及其工作人員及時(shí)改進(jìn)IV.提醒、督促分管領(lǐng)域下屬單位負(fù)責(zé)人認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，落實(shí)合規(guī)管理要求
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 3 【組合型選擇題】證券公司其他高級(jí)管理人員履行的合規(guī)管理職責(zé)包括（）。I.在其分管領(lǐng)域組織貫徹執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度，組織起草、制定其分管領(lǐng)域的規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施II.在其分管領(lǐng)域主動(dòng)倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，積極培育公司合規(guī)文化III.充分重視其分管領(lǐng)域合規(guī)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題時(shí)要去分管領(lǐng)域下屬單位及其工作人員及時(shí)改進(jìn)IV.提醒、督促分管領(lǐng)域下屬單位負(fù)責(zé)人認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，落實(shí)合規(guī)管理要求
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 4 【組合型選擇題】以下（）屬于證券公司的高級(jí)管理人員。Ⅰ.合規(guī)負(fù)責(zé)人李某 Ⅱ.副總經(jīng)理王某Ⅲ.獨(dú)立董事孫某Ⅳ.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人周某
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】以下（）屬于證券公司的高級(jí)管理人員。Ⅰ.合規(guī)負(fù)責(zé)人李某 Ⅱ.副總經(jīng)理王某Ⅲ.獨(dú)立董事孫某Ⅳ.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人周某
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】以下（）屬于證券公司的高級(jí)管理人員。Ⅰ.合規(guī)負(fù)責(zé)人李某 Ⅱ.副總經(jīng)理王某Ⅲ.獨(dú)立董事孫某Ⅳ.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人周某
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【選擇題】合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由（）決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。
- A 、董事會(huì)
- B 、監(jiān)事會(huì)
- C 、董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)
- D 、股東大會(huì)
- 8 【組合型選擇題】證券公司其他高級(jí)管理人員履行的合規(guī)管理職責(zé)包括（）。Ⅰ.在其分管領(lǐng)域組織貫徹執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度，組織起草、制定其分管領(lǐng)域的規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施Ⅱ.在其分管領(lǐng)域主動(dòng)倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，積極培育公司合規(guī)文化Ⅲ.充分重視其分管領(lǐng)域合規(guī)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題時(shí)要去分管領(lǐng)域下屬單位及其工作人員及時(shí)改進(jìn)Ⅳ.提醒、督促分管領(lǐng)域下屬單位負(fù)責(zé)人認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，落實(shí)合規(guī)管理要求
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【選擇題】證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等對(duì)證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任的，可以暫停其任職資格（）。
- A 、半年
- B 、2年
- C 、5年
- D 、6年
- 10 【選擇題】證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等對(duì)證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任的，可以暫停其任職資格（）。
- A 、半年
- B 、2年
- C 、5年
- D 、6年
熱門(mén)試題換一換
- 國(guó)九條的主要內(nèi)容包括( )。
- 地方政府債券所籌集的資金只能用于彌補(bǔ)地方財(cái)政資金的不足，不得用于興建地方大型項(xiàng)目。
- 基金運(yùn)作費(fèi)用若大于基金凈值十萬(wàn)分之一,應(yīng)采用()的方法計(jì)入基金損益。
- 證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
- ( )對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。
- （）是指在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。
- 下列選項(xiàng)中，屬于基金合同當(dāng)事人的是（）。Ⅰ.基金監(jiān)管者 Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金管理人 Ⅳ.基金份額持有人
- 以下最可能進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)的是（）。
- 下列關(guān)于流通國(guó)債的特征，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
- 符合條件的（）可以獲批作為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII），從事境外證券投資。Ⅰ.商業(yè)銀行Ⅱ.保險(xiǎn)公司Ⅲ.基金公司Ⅳ.證券公司
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