- 多選題根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格必須滿足的條件包括（）。
- A 、經(jīng)營穩(wěn)健，財務(wù)狀況正常，不存在重大風險隱患
- B 、最近5年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為
- C 、具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理
- D 、具備協(xié)會會員資格
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參考答案【正確答案：A,C,D】
應為最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格必須滿足的條件包括（ ）。
- A 、同時具有承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格
- B 、具有15家以上的營業(yè)部，且布局合理
- C 、最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元
- D 、最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元
- 2 【單選題】根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的條件之一是證券公司最近年度凈資本不低于（ ）。
- A 、人民幣10億元
- B 、人民幣8億元
- C 、人民幣5億元
- D 、人民幣2億元
- 3 【多選題】根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格必須滿足的條件包括（ ）。
- A 、同時具有承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格
- B 、具有15家以上的營業(yè)部，且布局合理
- C 、最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元
- D 、最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元
- 4 【單選題】根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于（ ）。
- A 、人民幣5億元
- B 、人民幣8億元
- C 、人民幣2億元
- D 、人民幣10億元
- 5 【多選題】根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格必須滿足的條件包括（）。
- A 、經(jīng)營穩(wěn)健，財務(wù)狀況正常，不存在重大風險隱患
- B 、最近1年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為
- C 、具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理
- D 、具備協(xié)會會員資格
- 6 【單選題】根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的條件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣（）元。
- A 、5億
- B 、8億
- C 、9億
- D 、10億
- 7 【單選題】根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的條件之一是證券公司最近年度凈資本不低于人民幣（）。
- A 、10億元
- B 、15億元
- C 、8億元
- D 、5億元
- 8 【單選題】根據(jù)我國證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定,證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的條件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于（）人民幣。
- A 、2億元
- B 、8億元
- C 、5億元
- D 、工商管理局
- 9 【組合型選擇題】根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會相關(guān)規(guī)定，證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)，應當遵守（）要求。Ⅰ.券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)，應當遵守有關(guān)法律法規(guī)，遵循誠實信用、公 平自愿的原則Ⅱ.證券公司進行柜臺交易，應當具備中國證監(jiān)會批準的與所開展業(yè)務(wù)相適應的資格條件Ⅲ.證券公司為投資者交易提供服務(wù)的，應經(jīng)證監(jiān)會批準可從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)；證券公司與特定交易對手方進行柜臺交易的，應經(jīng)證監(jiān)會批準可從事證券自營業(yè)務(wù)Ⅳ.不得侵害投資者合法權(quán)益，不得挪用客戶資產(chǎn)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會相關(guān)規(guī)定，證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)，應當遵守（）要求。Ⅰ.券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)，應當遵守有關(guān)法律法規(guī)，遵循誠實信用、公 平自愿的原則Ⅱ.證券公司進行柜臺交易，應當具備中國證監(jiān)會批準的與所開展業(yè)務(wù)相適應的資格條件Ⅲ.證券公司為投資者交易提供服務(wù)的，應經(jīng)證監(jiān)會批準可從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)；證券公司與特定交易對手方進行柜臺交易的，應經(jīng)證監(jiān)會批準可從事證券自營業(yè)務(wù)Ⅳ.不得侵害投資者合法權(quán)益，不得挪用客戶資產(chǎn)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 證券自營原始憑證及相關(guān)文件至少妥善保存15年。
- 上海證券交易所買斷式回購風險控制措施包括( )。
- 按發(fā)行本位分類，國債可分為（）。 Ⅰ.實物國債 Ⅱ.貨幣國債 Ⅲ.建設(shè)國債 Ⅳ.赤字國債
- 申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起（）天內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
- 下列選項中，開立證券賬戶可以通過中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國各地的開戶代理機構(gòu)的有（）。Ⅰ.自然人Ⅱ.一般機構(gòu)Ⅲ.特殊法人機構(gòu)Ⅳ.證券公司
- 關(guān)于擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的認定，下列選項正確的有（）。
- 以下關(guān)于我國金融業(yè)主要行業(yè)的基本情況，不正確的是（）。
- 證券交易中，下列關(guān)于貨幣時間價值的計算公式，根據(jù)不同的情況，正確的有（）。FV－終值，PV－現(xiàn)值，i－每期利率，n－期數(shù)，m－每期付息次數(shù)。Ⅰ.FV=PV×（1+i）^nⅡ.FV=PV×（1+mi）^nⅢ.FV=PV×（1+i/m）^mnⅣ.FV=PV×（1+i）^m/n
- 證券公司應建立并完善融資策略，提高融資來源的多元化和穩(wěn)定程度。證券公司融資管理的基本要求不包括（）。
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