- 組合型選擇題發(fā)審委委員有下列()情形之一的,中國證監(jiān)會應當予以解聘。Ⅰ.本人提出辭職申請的 Ⅱ.未按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定勤勉盡職的 Ⅲ.5次以上無故不出席發(fā)審委會議的 Ⅳ.違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和發(fā)行審核工作紀律的 Ⅴ.經(jīng)中國證監(jiān)會考核認為不適合擔任發(fā)審委委員的其他情形
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案:D】
選項D正確:根據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》第九條,發(fā)審委委員有下列情形之一的,中國證監(jiān)會應當予以解聘:①違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和發(fā)行審核工作紀律的;②未按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定勤勉盡職的;③本人提出辭職申請的;④2次以上無故不出席發(fā)審委會議的;⑤經(jīng)中國證監(jiān)會考核認為不適合擔任發(fā)審委委員的其他情形。發(fā)審委委員的解聘不受任期是否屆滿的限制。
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- C 、II、III、V
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熱門試題換一換
- 以下構成創(chuàng)業(yè)板公司非公開發(fā)行障礙的情形有()。Ⅰ.最近兩年凈利潤分別為4 000萬元和-500萬元Ⅱ.公司現(xiàn)任監(jiān)事最近12個月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責Ⅲ.上市公司控股股東最近12個月內(nèi)因違規(guī)買賣證券被中國證監(jiān)會的行政處罰Ⅳ.上市公司最近12個月內(nèi)未履行向投資者作出的公開承諾
- 貝塔系數(shù)的經(jīng)濟學含義說法正確的是()。 Ⅰ.貝塔系數(shù)絕對值越大,表明證券或組合對市場指數(shù)的敏感性越強 Ⅱ.貝塔系數(shù)反映了證券價格被誤定的程度 Ⅲ.貝塔系數(shù)是衡量系統(tǒng)風險的指標 Ⅳ.貝塔系數(shù)反映證券收益率對市場收益率組合變動的敏感性
- 下列關于客戶投資目標分類的說法中,錯誤的是()。
- 關于中國證監(jiān)會對保薦機構和保薦代表人資格的核準,下列說法正確的有()。Ⅰ.對保薦代表人資格的申請,自受理之日起15個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定Ⅱ.對保薦代表人資格的申請,自受理之日起20個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定Ⅲ.申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應當自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料Ⅳ.申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應當自變化之日起6個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料Ⅴ.對提交該申請文件的保薦機構,中國證監(jiān)會自撤銷之日起3個月內(nèi)不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格申請
- 關于證券公司申請保薦機構資格、個人申請保薦代表人資格以下說法正確的有()。Ⅰ.甲證券公司2011年8月因企業(yè)所得稅問題受到國家稅務總局行政處罰,不考慮其他因素,甲證券公司在2014年7月可以申請保薦機構資格Ⅱ.張某2011年8月因個人所得稅問題受到國家稅務總局行政處罰,不考慮其他因素,張某在2014年7月可以申請保薦代表人資格Ⅲ.證券公司申請保薦機構資格,應當向中國證監(jiān)會提交材料Ⅳ.個人申請保薦代表人資格,應當自行直接向中國證券業(yè)協(xié)會提交材料
- 下列說法正確的是()。 Ⅰ.一元線性回歸模型只有一個自變量 Ⅱ.一元線性回歸模型有兩個或兩個以上的自變量 Ⅲ.一元線性回歸模型需要建立M元正規(guī)方程組 Ⅳ.一元線性回歸模型只需建立二元方程組
- 以下應納入A上市公司2013年度合并報表范圍的有()。Ⅰ.甲公司由自然人李某向A公司借款出資設立,李某持有全部股權,A公司與李某約定,甲公司全部經(jīng)營管理決策由A公司決定,A公司享有全部經(jīng)營收益并承擔風險Ⅱ . 乙公司由A公司與自然人張某出資設立,A公司、張某分別持股60%、40%,雙方約定,乙公司由張某負責主要生產(chǎn)經(jīng)營決策,每年向A公司提供200萬元投資回報Ⅲ . 丙公司為A公司持股51%并控制的境外公司,由于受到所在國外匯管制,丙公司向A公司支付分紅及其他資金調(diào)度均受到限制Ⅳ . 丁公司為A公司的全資子公司,由于資不抵債,在2013年5月被法院宣告進入破產(chǎn)程序
- 宏觀經(jīng)濟分析的基本方法有()。Ⅰ.區(qū)域分析法Ⅱ.行業(yè)分析法Ⅲ.結(jié)構分析法Ⅳ.總量分析法
- 股票價格行為所表現(xiàn)出來的行業(yè)特征, 可將股票分為()。Ⅰ. 增長類股票Ⅱ. 穩(wěn)定類股票Ⅲ. 周期類股票Ⅳ. 能源類股票

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