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首頁證券投資顧問考試題庫正文
  • 組合型選擇題發(fā)審委委員有下列()情形的,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)予以解聘。Ⅰ.違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和發(fā)行審核工作紀(jì)律的Ⅱ.未按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定勤勉盡職的Ⅲ.5次以上無故不出席發(fā)審委會議的Ⅳ.本人提出辭職申請的Ⅴ.經(jīng)中國證監(jiān)會考核認(rèn)為不適合擔(dān)任發(fā)審委委員
  • A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
  • B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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參考答案

【正確答案:C】

選項C正確:《發(fā)行審核委員會辦法》第十條規(guī)定,發(fā)審委委員有下列情形之一的,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)予以解聘:

(1)違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和發(fā)行審核工作紀(jì)律的;(Ⅰ正確)
(2)未按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定勤勉盡職的;(Ⅱ正確)
(3)本人提出辭職申請的;(Ⅳ正確)
(4)2次以上無故不出席發(fā)審委會議的;(Ⅲ錯誤)
(5)經(jīng)中國證監(jiān)會考核認(rèn)為不適合擔(dān)任發(fā)審委委員的其他情形。(Ⅴ正確)
發(fā)審委委員的解聘不受任期是否屆滿的限制。發(fā)審委委員解聘后,中國證監(jiān)會應(yīng)及時選聘新的發(fā)審委委員。
發(fā)審委委員因違法違規(guī)被解聘的,取消其所在單位5 年內(nèi)再次推薦發(fā)審委委員的資格,發(fā)審委委員為國家機關(guān)、事業(yè)單位工作人員的,通報其所在單位,由其所在單位作出相應(yīng)處分。 

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