證券從業(yè)資格
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首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文
  • 組合型選擇題  證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員不得以下列方式干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作()。 I.以不正當方式影響監(jiān)督管理或者自律管理決定 II.以不正當方式影響監(jiān)督管理或者自律管理人員工作安排 III.以不正當方式獲取監(jiān)督管理或者自律管理內(nèi)部信息 IV.協(xié)助利益關(guān)系人,拒絕、干擾、阻礙或者不配合監(jiān)管人員行使監(jiān)督、檢查、調(diào)查職權(quán)
  • A 、I、II、III
  • B 、II、III、IV
  • C 、I、II、III、IV
  • D 、I、III、IV

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參考答案

【正確答案:C】

選項C正確:證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員不得以下列方式干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作:

(1)以不正當方式影響監(jiān)督管理或者自律管理決定;

(2)以不正當方式影響監(jiān)督管理或者自律管理人員工作安排;

(3)以不正當方式獲取監(jiān)督管理或者自律管理內(nèi)部信息;

(4)協(xié)助利益關(guān)系人,拒絕、干擾、阻礙或者不配合監(jiān)管人員行使監(jiān)督、檢查、調(diào)查職權(quán);

(5)其他干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作的情形。


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