- 選擇題下列關(guān)于股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)交易規(guī)則的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、證券交易所對(duì)證券公司股票質(zhì)押回購(gòu)交易規(guī)模進(jìn)行后端控制。
- B 、融入方、融出方、證券公司各方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章及《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》的規(guī)定，簽署《股票質(zhì)押回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》
- C 、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全融入方資質(zhì)審查制度，對(duì)融入方進(jìn)行盡職調(diào)查
- D 、融入方不得為金融機(jī)構(gòu)或者從事貸款、私募證券投資或私募股權(quán)投資、個(gè)人借貸等業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A說(shuō)法錯(cuò)誤，正確說(shuō)法為：證券交易所對(duì)證券公司股票質(zhì)押回購(gòu)交易規(guī)模進(jìn)行前端控制。選項(xiàng)BCD說(shuō)法正確。
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- A 、證券交易所對(duì)證券公司股票質(zhì)押回購(gòu)交易規(guī)模進(jìn)行后端控制
- B 、融入方、融出方、證券公司各方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章及《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》的規(guī)定，簽署《股票質(zhì)押回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》
- C 、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全融入方資質(zhì)審查制度，對(duì)融入方進(jìn)行盡職調(diào)查
- D 、融入方不得為金融機(jī)構(gòu)或者從事貸款、私募證券投資或私募股權(quán)投資、個(gè)人借貸等業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)
- 2 【組合型選擇題】下列關(guān)于股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)問(wèn)題，說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)股票質(zhì)押回購(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，并建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系，確保風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保股票質(zhì)押回購(gòu)與有可能形成沖突的業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互隔離Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立標(biāo)的證券的管理制度，在交易所規(guī)定的標(biāo)的證券范圍內(nèi)確定和調(diào)整標(biāo)的證券范圍，合理確定用于質(zhì)押的單一標(biāo)的證券數(shù)量占其發(fā)行在外證券數(shù)量的最大比例Ⅳ.股票質(zhì)押率上限不得超過(guò)50%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【選擇題】下列關(guān)于股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的股票質(zhì)押回購(gòu)規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制，建立、健全待購(gòu)回期間融入方跟蹤監(jiān)測(cè)機(jī)制Ⅱ.融出方為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，可通過(guò)證券公司或其他第三方的信用增級(jí)措施保障融出方權(quán)益Ⅲ.證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況暫停或恢復(fù)單一標(biāo)的證券用于股票質(zhì)押回購(gòu)。Ⅳ.以有限售條件股份作為標(biāo)的證券的質(zhì)押率原則上低于同等條件下無(wú)限售條件股份的質(zhì)押率。
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【選擇題】下列關(guān)于股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的股票質(zhì)押回購(gòu)規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制，建立、健全待購(gòu)回期間融入方跟蹤監(jiān)測(cè)機(jī)制Ⅱ.融出方為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，可通過(guò)證券公司或其他第三方的信用增級(jí)措施保障融出方權(quán)益Ⅲ.證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況暫停或恢復(fù)單一標(biāo)的證券用于股票質(zhì)押回購(gòu)。Ⅳ.以有限售條件股份作為標(biāo)的證券的質(zhì)押率原則上低于同等條件下無(wú)限售條件股份的質(zhì)押率。
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】下列關(guān)于股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)問(wèn)題，說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)股票質(zhì)押回購(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，并建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系，確保風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保股票質(zhì)押回購(gòu)與有可能形成沖突的業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互隔離Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立標(biāo)的證券的管理制度，在交易所規(guī)定的標(biāo)的證券范圍內(nèi)確定和調(diào)整標(biāo)的證券范圍，合理確定用于質(zhì)押的單一標(biāo)的證券數(shù)量占其發(fā)行在外證券數(shù)量的最大比例Ⅳ.股票質(zhì)押率上限不得超過(guò)50%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】下列關(guān)于股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)問(wèn)題，說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)股票質(zhì)押回購(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，并建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系，確保風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保股票質(zhì)押回購(gòu)與有可能形成沖突的業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互隔離Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立標(biāo)的證券的管理制度，在交易所規(guī)定的標(biāo)的證券范圍內(nèi)確定和調(diào)整標(biāo)的證券范圍，合理確定用于質(zhì)押的單一標(biāo)的證券數(shù)量占其發(fā)行在外證券數(shù)量的最大比例Ⅳ.股票質(zhì)押率上限不得超過(guò)50%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】下列關(guān)于股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)問(wèn)題，說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)股票質(zhì)押回購(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，并建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系，確保風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保股票質(zhì)押回購(gòu)與有可能形成沖突的業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互隔離Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立標(biāo)的證券的管理制度，在交易所規(guī)定的標(biāo)的證券范圍內(nèi)確定和調(diào)整標(biāo)的證券范圍，合理確定用于質(zhì)押的單一標(biāo)的證券數(shù)量占其發(fā)行在外證券數(shù)量的最大比例Ⅳ.股票質(zhì)押率上限不得超過(guò)50%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【選擇題】下列關(guān)于股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)交易規(guī)則的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、證券交易所對(duì)證券公司股票質(zhì)押回購(gòu)交易規(guī)模進(jìn)行后端控制。
- B 、融入方、融出方、證券公司各方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章及《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》的規(guī)定，簽署《股票質(zhì)押回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》
- C 、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全融入方資質(zhì)審查制度，對(duì)融入方進(jìn)行盡職調(diào)查
- D 、融入方不得為金融機(jī)構(gòu)或者從事貸款、私募證券投資或私募股權(quán)投資、個(gè)人借貸等業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)
- 9 【選擇題】下列關(guān)于股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的股票質(zhì)押回購(gòu)規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制，建立、健全待購(gòu)回期間融入方跟蹤監(jiān)測(cè)機(jī)制Ⅱ.融出方為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，可通過(guò)證券公司或其他第三方的信用增級(jí)措施保障融出方權(quán)益Ⅲ.證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況暫停或恢復(fù)單一標(biāo)的證券用于股票質(zhì)押回購(gòu)。Ⅳ.以有限售條件股份作為標(biāo)的證券的質(zhì)押率原則上低于同等條件下無(wú)限售條件股份的質(zhì)押率。
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【選擇題】下列關(guān)于股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)問(wèn)題，說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃作為融出方的，單一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過(guò)該股票A股股本的15%Ⅱ.證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過(guò)該股票A股股本的30%Ⅲ.單只A股股票市場(chǎng)整體質(zhì)押比例不得超過(guò)50%Ⅳ.向資產(chǎn)管理客戶作為融出方的，單一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過(guò)該股票A股股本的10%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述不正確的是（）。
- 證券公司應(yīng)當(dāng)在接受客戶資金賬戶銷戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算后的（）個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢銷戶手續(xù)。
- 行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見(jiàn)的行業(yè)因素有（）。Ⅰ.行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu) Ⅱ.抗外部沖擊的能力 Ⅲ.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)Ⅳ.行業(yè)估值水平
- 歐洲債券是國(guó)際債券的一種。
- 證券交易所集中了證券的供求雙方,具有較高的成交速度和成交率。
- 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行（）。 Ⅰ.抽樣調(diào)查 Ⅱ.現(xiàn)場(chǎng)檢查 Ⅲ.非現(xiàn)場(chǎng)檢查 Ⅳ.全面檢查
- 上市公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買、出售資產(chǎn)，達(dá)到以下（）標(biāo)準(zhǔn)之一的，屬于重大資產(chǎn)重組。 Ⅰ.購(gòu)買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上 Ⅱ.購(gòu)買、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上 Ⅲ.購(gòu)買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到30%以上，且超過(guò)3 000萬(wàn)元人民幣 Ⅳ.購(gòu)買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣
- 資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中的基礎(chǔ)資產(chǎn)可以是（）。I.企業(yè)應(yīng)收款I(lǐng)I.租賃債權(quán)III.信貸資產(chǎn)IV.信托受益權(quán)
- 按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，主要股東應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（）年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。Ⅰ.2Ⅱ.3Ⅲ.4Ⅳ.5
- （）是金融交易和風(fēng)險(xiǎn)管理行為的基本特征。
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