(1) 具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善有效的內(nèi)部控制機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度，防范與另類子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突；

(2) 具備中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券自營業(yè)務(wù)資格； （Ⅱ正確）

(3) 最近六個(gè)月內(nèi)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立另類子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定； （Ⅰ錯(cuò)誤）

(4) 最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形； （Ⅳ正確）

(5) 公司章程有關(guān)條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立另類子公司，并經(jīng)注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批；

(6) 以自有資金全資設(shè)立另類子公司，不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立另類子公司； （Ⅲ正確）

(7) 中國證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

證券公司未能做到突出主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營、誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、資本約束或內(nèi)控有力的，不得設(shè)立另類子公司。