- 判斷題商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu),違背受托義務(wù),擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn),情節(jié)嚴(yán)重的,對單位判處罰金,并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處以3萬元以上30萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處以1年以上3年以下有期徒刑,并處以1萬元以上10萬元以下罰金。 ()
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參考答案【正確答案:B】
商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu),違背受托義務(wù),擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn),情節(jié)嚴(yán)重的,對單位判處罰金,并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處以3萬元以上30萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處3年以上10年以下有期徒刑,并處以5萬元以上50萬元以下罰金。
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- A 、非法集資類犯罪
- B 、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
- C 、欺詐發(fā)行股票、債券罪
- D 、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪
- 2 【組合型選擇題】證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,涉嫌下列情形中的(),應(yīng)予追訴。Ⅰ.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在3萬元以上的Ⅱ.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的Ⅲ.致使交易價格和交易量異常波動的Ⅳ.造成惡劣影響的
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 3 【選擇題】證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,可對其實施的處罰包括()。
- A 、造成嚴(yán)重后果的,處3年以下有期徒刑或者拘役
- B 、造成嚴(yán)重后果的,單處1萬元以上10萬元以下罰金
- C 、情節(jié)特別惡劣的,處3年以上5年以下有期徒刑
- D 、造成嚴(yán)重后果的,處2年以下有期徒刑或者拘役
- 4 【組合型選擇題】證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員,利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動,或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動的,可對其實施的處罰包括()。 Ⅰ.情節(jié)嚴(yán)重的,單處違法所得1倍以上3倍以下罰金 Ⅱ.情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的,處3年以上5年以下有期徒刑 Ⅳ.情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【選擇題】商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu),違背受托義務(wù),擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn),情節(jié)嚴(yán)重的,對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處()有期徒刑或者拘役,并處()罰金。
- A 、5年以下;3萬元以上30萬元以下
- B 、5年以下;5萬元以上50萬元以下
- C 、3年以下;3萬元以上30萬元以下
- D 、3年以下;5萬元以上50萬元以下
- 6 【選擇題】()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴(yán)重后果的行為。
- A 、非法集資類犯罪
- B 、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
- C 、欺詐發(fā)行股票、債券罪
- D 、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪
- 7 【選擇題】商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu),違背受托義務(wù),擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn),情節(jié)嚴(yán)重的,對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處()有期徒刑或者拘役,并處()罰金。
- A 、5年以下;3萬元以上30萬元以下
- B 、5年以下;5萬元以上50萬元以下
- C 、3年以下;3萬元以上30萬元以下
- D 、3年以下;5萬元以上50萬元以下
- 8 【選擇題】證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,可對其實施的處罰包括()。
- A 、造成嚴(yán)重后果的,處3年以下有期徒刑或者拘役
- B 、造成嚴(yán)重后果的,單處1萬元以上10萬元以下罰金
- C 、情節(jié)特別惡劣的,處3年以上5年以下有期徒刑
- D 、造成嚴(yán)重后果的,處2年以下有期徒刑或者拘役
- 9 【組合型選擇題】證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,涉嫌下列情形中的(),應(yīng)予追訴。Ⅰ.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在3萬元以上的Ⅱ.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的Ⅲ.致使交易價格和交易量異常波動的Ⅳ.造成惡劣影響的
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員,利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動,或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動的,可對其實施的處罰包括()。 Ⅰ.情節(jié)嚴(yán)重的,單處違法所得1倍以上3倍以下罰金 Ⅱ.情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的,處3年以上5年以下有期徒刑 Ⅳ.情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 深圳證券交易所在連續(xù)競價期間發(fā)布的即時行情中有實時最高五個價位買入申報價和數(shù)量。
- 下列期貨中,不屬于商品期貨的是()。
- 下列不屬于證券交易所交易系統(tǒng)的是()。
- 證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上()萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
- 我國《證券法》規(guī)定的上市公司收購方式包括()。 Ⅰ.要約收購 Ⅱ.協(xié)議收購 Ⅲ.競價收購 Ⅳ.其他合法收購方式
- 在證券公司代銷基金時,證券公司通過對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查,了解基金管理人的()作為是否代銷該基金管理人的基金產(chǎn)品或是否向基金投資人優(yōu)先推介該基金管理人的重要依據(jù)。Ⅰ.誠信狀況Ⅱ.經(jīng)營和投資管理能力Ⅲ.內(nèi)部控制情況Ⅳ.資產(chǎn)狀況
- 證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶,回訪內(nèi)容包括()。Ⅰ.確認(rèn)客戶身份Ⅱ.確認(rèn)客戶開戶方式Ⅲ.確認(rèn)客戶開戶為其真實意愿Ⅳ.提醒客戶自行設(shè)置和妥善保管密碼
- 市場化程度較高的成熟股票市場所普遍采用的一種發(fā)行制度是()。
- 上市公司向原股東配售股票,應(yīng)當(dāng)向()配售,且配售比例應(yīng)當(dāng)相同。
- 中小板綜合指數(shù)是()的股價指數(shù)。
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