- 選擇題信用評(píng)級(jí)初評(píng)階段，從初評(píng)工作開(kāi)始日到信用評(píng)級(jí)報(bào)告初稿完成日，單個(gè)主體評(píng)級(jí)或債券評(píng)級(jí)不應(yīng)少于（）。
- A 、10個(gè)工作日
- B 、15個(gè)工作日
- C 、30個(gè)工作日
- D 、45個(gè)工作日
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參考答案【正確答案：B】
從初評(píng)工作開(kāi)始日到信用評(píng)級(jí)報(bào)告初稿完成日，單個(gè)主體評(píng)級(jí)或債券評(píng)級(jí)不應(yīng)少于15個(gè)工作日，集團(tuán)企業(yè)評(píng)級(jí)或債券評(píng)級(jí)不應(yīng)少于45個(gè)工作日。
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- B 、錯(cuò)誤
- 2 【選擇題】信用評(píng)級(jí)初評(píng)階段，從初評(píng)工作開(kāi)始日到信用評(píng)級(jí)報(bào)告初稿完成日，單個(gè)主體評(píng)級(jí)或債券評(píng)級(jí)不應(yīng)少于（）。
- A 、10個(gè)工作日
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- B 、評(píng)級(jí)對(duì)象（發(fā)行人）應(yīng)召開(kāi)評(píng)審會(huì)
- C 、評(píng)級(jí)小組根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定的信用等級(jí)及評(píng)定意見(jiàn)，修改信用評(píng)級(jí)報(bào)告
- D 、評(píng)級(jí)結(jié)果須經(jīng)1/3以上的與會(huì)評(píng)審委員同意方為有效
- 4 【選擇題】信用評(píng)級(jí)初評(píng)階段，從初評(píng)工作開(kāi)始日到信用評(píng)級(jí)報(bào)告初稿完成日，單個(gè)主體評(píng)級(jí)或債券評(píng)級(jí)不應(yīng)少于（）。
- A 、10個(gè)工作日
- B 、15個(gè)工作日
- C 、30個(gè)工作日
- D 、45個(gè)工作日
- 5 【組合型選擇題】評(píng)級(jí)小組撰寫(xiě)的信用評(píng)級(jí)報(bào)告和工作底稿須經(jīng)過(guò)（）的審核。Ⅰ.評(píng)級(jí)小組負(fù)責(zé)人初審Ⅱ.部門負(fù)責(zé)人再審Ⅲ.評(píng)級(jí)總監(jiān)三審 Ⅳ.評(píng)級(jí)組內(nèi)終審
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】評(píng)級(jí)小組撰寫(xiě)的信用評(píng)級(jí)報(bào)告和工作底稿須經(jīng)過(guò)（）的審核。Ⅰ.評(píng)級(jí)小組負(fù)責(zé)人初審Ⅱ.部門負(fù)責(zé)人再審Ⅲ.評(píng)級(jí)總監(jiān)三審 Ⅳ.評(píng)級(jí)組內(nèi)終審
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【選擇題】信用評(píng)級(jí)初評(píng)階段，從初評(píng)工作開(kāi)始日到信用評(píng)級(jí)報(bào)告初稿完成日，單個(gè)主體評(píng)級(jí)或債券評(píng)級(jí)不應(yīng)少于（）。
- A 、10個(gè)工作日
- B 、15個(gè)工作日
- C 、30個(gè)工作日
- D 、45個(gè)工作日
- 8 【選擇題】信用評(píng)級(jí)中信用等級(jí)的評(píng)定描述正確的是（）。
- A 、評(píng)級(jí)小組向信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部信用評(píng)審委員會(huì)提交三級(jí)審核后的信用評(píng)級(jí)報(bào)告及工作底稿
- B 、評(píng)級(jí)對(duì)象（發(fā)行人）應(yīng)召開(kāi)評(píng)審會(huì)
- C 、評(píng)級(jí)小組根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定的信用等級(jí)及評(píng)定意見(jiàn)，修改信用評(píng)級(jí)報(bào)告
- D 、評(píng)級(jí)結(jié)果須經(jīng)1/3以上的與會(huì)評(píng)審委員同意方為有效
- 9 【組合型選擇題】評(píng)級(jí)小組撰寫(xiě)的信用評(píng)級(jí)報(bào)告和工作底稿須經(jīng)過(guò)（）的審核。Ⅰ.評(píng)級(jí)小組負(fù)責(zé)人初審Ⅱ.部門負(fù)責(zé)人再審Ⅲ.評(píng)級(jí)總監(jiān)三審 Ⅳ.評(píng)級(jí)組內(nèi)終審
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- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】評(píng)級(jí)小組撰寫(xiě)的信用評(píng)級(jí)報(bào)告和工作底稿須經(jīng)過(guò)（）的審核。Ⅰ.評(píng)級(jí)小組負(fù)責(zé)人初審Ⅱ.部門負(fù)責(zé)人再審Ⅲ.評(píng)級(jí)總監(jiān)三審 Ⅳ.評(píng)級(jí)組內(nèi)終審
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 融資買入和融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)該為1000股（份）或其整數(shù)倍數(shù)。
- 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),只能接受現(xiàn)金。
- 注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元的證券公司可以從事的業(yè)務(wù)種類包括（）。 Ⅰ.證券投資咨詢業(yè)務(wù) Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù) Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) Ⅳ.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
- 中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并將以下（）事項(xiàng)記入其誠(chéng)信檔案。 I. 財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的 II. 在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定 III. 財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的 IV. 持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司經(jīng)營(yíng)成果與財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專業(yè)意見(jiàn)出現(xiàn)較大差異的
- 合格境外機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)開(kāi)展證券投資業(yè)務(wù)，托管人資格應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局審批，最近（）年沒(méi)有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄。
- 證券交易機(jī)制的主要目標(biāo)有（）。Ⅰ.流動(dòng)性Ⅱ.穩(wěn)定性Ⅲ.收益性Ⅳ.有效性
- 證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)，能夠隨時(shí)查詢的信息有（）。 Ⅰ.委托記錄 Ⅱ.交易記錄 Ⅲ.證券和資金余額 Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)人的姓名
- 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)（）原則，可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開(kāi)展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。
- 下列各項(xiàng)中，不符合財(cái)務(wù)主辦人的條件包括（ ）。Ⅰ.張某未負(fù)有180萬(wàn)元的債務(wù)Ⅱ.王某12個(gè)月前違反誠(chéng)信原則 Ⅲ.陳某24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分 Ⅳ.李某最近36個(gè)月因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰
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