證券從業(yè)資格
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首頁(yè) 證券從業(yè)資格考試 題庫(kù) 正文
  • 組合型選擇題 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，（）屬于禁止行為。Ⅰ.內(nèi)幕交易Ⅱ.操縱市場(chǎng)Ⅲ.假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)Ⅳ.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案：A】

選項(xiàng)A正確：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為包括：

（1）禁止內(nèi)幕交易。證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)禁以獲取利益或者減少損失為目的，利用證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)；
（2）禁止操縱市場(chǎng)。證券公司不得利用自營(yíng)業(yè)務(wù)操縱證券市場(chǎng)；
（3）其他禁止的行為。
其他禁止的行為包括：假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)；違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；違反規(guī)定購(gòu)買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券；將自營(yíng)賬戶借給他人使用；將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作；法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

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