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首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文

多選題證券公司從事證券自營業(yè)務時，（）屬于禁止行為。
A 、內幕交易
B 、操縱市場
C 、假借他人名義或者個人名義進行自營業(yè)務
D 、違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

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參考答案

【正確答案：A,B,C,D】

選項ABCD正確：證券自營業(yè)務的禁止性行為包括：

（1）禁止內幕交易。證券公司從事證券自營業(yè)務時，嚴禁以獲取利益或者減少損失為目的，利用證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動；

（2）禁止操縱市場。證券公司不得利用自營業(yè)務操縱證券市場；

（3）其他禁止的行為。

其他禁止的行為包括：假借他人名義或者個人名義進行自營業(yè)務；違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券；將自營賬戶借給他人使用；將自營業(yè)務與經紀業(yè)務混合操作；法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

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