- 選擇題（）應(yīng)當(dāng)將另類子公司納入統(tǒng)一管理。
- A 、證監(jiān)會
- B 、證券業(yè)協(xié)會
- C 、證券交易所
- D 、證券公司
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參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D正確：證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司納入統(tǒng)一管理。證券公司應(yīng)當(dāng)對自營、另類投資等自有資金投資的業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理，管理的尺度和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)基本一致。
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- A 、分散管理
- B 、集中管理
- C 、垂直管理
- D 、橫向管理
- 2 【選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，對其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行（）。
- A 、分散管理
- B 、集中管理
- C 、垂直管理
- D 、橫向管理
- 3 【選擇題】（）應(yīng)當(dāng)將另類子公司納入統(tǒng)一管理。
- A 、證監(jiān)會
- B 、證券業(yè)協(xié)會
- C 、證券交易所
- D 、證券公司
- 4 【選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，對其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行（）。
- A 、分散管理
- B 、集中管理
- C 、垂直管理
- D 、橫向管理
- 5 【組合型選擇題】證券公司設(shè)立另類子公司，應(yīng)當(dāng)符合以下（）要求。Ⅰ.最近一年內(nèi)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立另類子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定Ⅱ.具備中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的證券自營業(yè)務(wù)資格Ⅲ.以自有資金全資設(shè)立另類子公司，不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立另類子公司Ⅳ.最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【選擇題】（）應(yīng)當(dāng)將另類子公司納入統(tǒng)一管理。
- A 、證監(jiān)會
- B 、證券業(yè)協(xié)會
- C 、證券交易所
- D 、證券公司
- 7 【選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，對其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行（）。
- A 、分散管理
- B 、集中管理
- C 、垂直管理
- D 、橫向管理
- 8 【選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，對其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行（）。
- A 、分散管理
- B 、集中管理
- C 、垂直管理
- D 、橫向管理
- 9 【選擇題】（）應(yīng)當(dāng)將另類子公司納入統(tǒng)一管理。
- A 、證監(jiān)會
- B 、證券業(yè)協(xié)會
- C 、證券交易所
- D 、證券公司
- 10 【組合型選擇題】證券公司設(shè)立另類子公司，應(yīng)當(dāng)符合以下（）要求。Ⅰ.最近一年內(nèi)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立另類子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定Ⅱ.具備中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的證券自營業(yè)務(wù)資格Ⅲ.以自有資金全資設(shè)立另類子公司，不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立另類子公司Ⅳ.最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 全國銀行間市場債券買斷式回購業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則應(yīng)依據(jù)中國銀監(jiān)會有關(guān)買斷式回購的規(guī)定制定。
- 我國的首次國債發(fā)行始于1949年底，當(dāng)時(shí)稱為“人民勝利折實(shí)公債”。
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- 目前，披露上市交易公告書的基金品種主要有（）。 Ⅰ.封閉式基金 Ⅱ.LOF Ⅲ.ETF Ⅳ.貨幣市場基金
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- 證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制因重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌娘L(fēng)險(xiǎn)有（）。 Ⅰ.匯率風(fēng)險(xiǎn) Ⅱ.法律風(fēng)險(xiǎn) Ⅲ.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ.道德風(fēng)險(xiǎn)
- 基金市場參與主體中，（）在整個(gè)基金的運(yùn)作中起核心作用。
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